最新内控系统工作总结报告 内控管理工作总结(5篇)

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最新内控系统工作总结报告 内控管理工作总结(5篇)篇一

一）xxx业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存xxx及成品xxx的帐实相符。

二）加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。

四）对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

1，加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

2，加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

最新内控系统工作总结报告 内控管理工作总结(5篇)篇二

一、内控方面

（一）内部体系建设

1.持续跟踪了解内控体系运行情况，收集相关信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。

2.研究企业层面的内部控制，调查业务执行过程中的风险事项，对风险等级进行划分，识别重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。

4.强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成。内控体系建成后，我部门及时以电子、网络形式宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广大员工学习和查阅，经过一年的内控体系建设，现在越来越多的领导同事在开展业务的过程中已经有了查制度，查流程，按流程开展业务的好习惯。

5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到实处，从根本上强化内部控制作用。

6.目前内控体系总体上已经稳定运行，但内控中还存在一些问题，一是部分人员对业务流程不熟悉，全员参与意识不够，缺陷整改滞后；二是个别人员流程执行力度有待加强，流程操作过程中存在审批程序不完善，证据缺失或者不完整，为方便工作开展跳过业务流程控制节点等情况，下一步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流程执行，堵塞管理漏洞，督促各部门严格按照流程执行。

（二）制度建设

1.抓好规章制度的“制定”环节。俗话说无规矩不成方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有依据，要与实际业务相结合。2019年内控自评中组织各部门与内控组进行讨论沟通，对自评过程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等5项管理办法。

2.抓好制度的“执行”环节。一是抓好制度的落实，要求各部门严格按照印发的制度开展工作，做到有法可依，有章可循，合法合规；二是组织制度自检自查工作，对自查过程中暴露的问题进行沟通，督促进行整改；三是对上级下达的重要文件，部门内事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相关部门，督促按要求践行到位；四是加大与上级部门的沟通和协调，避免出现两边内容不一致，规定互相矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。

3.规划2020年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。

二、内控方面2020年工作计划

2.根据内部控制变化情况配合修改制度；

3.根据工作需要适时开展内部控制评价，执行控制测试，对控制测试中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意见，督促各业务部门进行整改。

最新内控系统工作总结报告 内控管理工作总结(5篇)篇三

一、机构健全，春运组织领导到位

为切实抓好今年春运工作，我局成立了以李应席局长为组长的春运工作领导小组，落实了机构、人员，明确了分工职责，制定了完善的工作预案。局下属各单位、运输企业也成立了由主要负责人亲自挂帅的春运工作组织机构。全系统建立起上下衔接、左右协调、运转灵活的春运工作机制，为确保全市交通春运工作有条不紊地开展提供了有力的组织保障。

我局于20xx年1月6日召开了全系统交通春运工作会议，会上传达了省、市相关会议精神，对今年的交通春运工作做了全面动员和安排布置，并下发《关于认真做好20xx年春运工作的通知》，局下属各单位、运输企业也分别层层组织职工和从业人员召开了春运工作会议，结合实际做了相应的安排部署，制定了工作目标和具体方案。

二、措施落实，春运秩序优质有序

（一）提前进入春运工作状态。针对今年春运前客流高峰启动早、增长快、来势猛的新情况，全系统在市交通运输局的统一部署下，于1月12日全面启动春运方案，提前进入春运工作状态，有序地开展春运组织工作，保证了节前旅客及时、有序、安全运输。

（二）大力开展交通送温暖活动。各客运站增设了售票窗口，开设了民工、学生专用购票窗口，延长了售票时间，方便旅客购票；为旅客免费提供热开水、感冒类等急救药品等；安排服务人员专门负责为老、弱、病、残等特殊旅客服务，帮助他们购票上车；给有困难的旅客免费提供食宿和车票；严格执行春运运价规定，不乱收费、乱涨价；加强站内客流组织和秩序维护，保证旅客进出站安全有序。运管局设立了春运服务质量举报电话，及时受理旅客投诉，查处违规违章行为。

（四）强化宣传，营造春运和谐良好氛围。一是在单位办公区、车站等地悬挂了宣传标语、横幅。二是利用车站屏幕、车载电视等，播放交通安全宣传教育片，向社会公众宣传交通安全知识。在所有营运客车上张贴了安全宣传条幅。三是通过报纸对春运工作进行了大张旗鼓的宣传。四是通过电视媒体进行宣传。五是制发了交通春运工作信息、简报等。春运期间，全系统共悬挂宣传标语25幅，编制信息、简报13篇。

三、重点突出，交通运输安全稳定

（一）层层落实春运安全责任制。春运前，我局与下属各单位签订了春运安全目标责任书，下属各单位内部、运管局与各客运企业、运输企业与单车业主、驾驶员签订了春运安全责任书，全系统共签订春运安全责任书400份，层层落实了安全责任。

（二）狠抓春运安全源头管理。一是严格车辆技术准入。春运前，运管部门对拟参加春运的客车进行了技术性能检测，经检验合格后发放春运资格证方可投入春运，保证了投入春运的客车参检率和合格率均达到100%。二是严格驾驶人员资格准入。运管部门和各运输企业在春运前分别对所有的车辆驾驶员的从业资质进行了一次严格的排查，对所有驾驶员进行了一次安全教育、培训，凡证照不齐、资质不符、未参加春运安全教育的驾驶人员一律不准参加春运。三是严格车站源头管理。运管局严格执行三级以上客运站运政驻站监督规定，认真履行职责，督促车站认真落实“三不进站、六不出站”、“安全例检”、签单发车等规定。

（三）开展了春运前安全检查和隐患排查。春运前，组织对道路运输、水上交通、公路桥梁等进行了全面的安全大检查和隐患排查，对发现的隐患及时进行了整治。

（四）加强了对重点路段、区域监控。运管局在主要路口处设置了道路春运安全临时检查点，加强了对重点线路的客车安全检查；运输企业安排管理人员对在建公路等危险路段蹲点监管，确保了重点路段行车安全。

（五）加强安全督查、检查。我局成立了春运安全督查、检查小组，由局领导亲自带队，分头到运输企业、车站督查、检查春运安全。期间，共开展督查、检查6次，及时纠正、处理安全违章和隐患问题5起。运管、养护等部门结合行业安全特点，组织开展了安全监督检查，及时查处纠正了违章行为。

四、纪律严明，值班信息及时畅通

全系统各单位、运输企业均落实了由领导亲自带班的24小时值班制度，明确了值班职责和要求，值班人员按时到岗到位，认真履职尽责，抓好了交通春运工作统计，及时报送春运工作动态、情况，保证了信息及时畅通。经全系统干部职工奋力拼搏、扎实苦干，今年的交通春运工作圆满实现了目标任务，取得了好的成绩，在以后的工作中，我局将进一步加强交通行业安全监督管理和指导，突出重点，狠抓关键，增添措施，强力整治，扎实抓好20xx年交通安全管理各项工作，为我市实现“汝和万事兴、汝升万事兴、汝美万事兴”的科学发展之路作出了交通人应有贡献。

最新内控系统工作总结报告 内控管理工作总结(5篇)篇四

积极参加政治学习，拥护党的各项方针政策，自觉遵守各项法规；认真负责，有较好的组织能力，有较强的团队合作意识，工作踏实，责任心强，严格履行岗位职责，熟练专业岗位职责，能完成项目部安排的任务。

从参加工作以来，我就喜欢上给排水这个行业，对工作勤勤恳恳、任劳任怨，有始有终。对于再苦再累的项目，我都坚持完成，并做出成效，从不计较个人得失。经常加班加点，在保证工程质量的前提下抢工期，不管在寒风中、烈日下，我都坚守在岗位上，指挥着一个个给排水工程顺利地完成，看着一幢幢高楼大厦中的给排水工程竣工完成，我心中感到无比地自豪和光荣，自己曾经付出的无数艰辛和汗水，得到了社会的好评，我内心也就无怨无悔，心满意足了。

本人现任职于公司，负责给排水工程技术及现场管理工作。在工作中，我不断地学习文化知识和专业知识，努力提高自己的学识水平和专业能力。通过努力学习，我已经取得了二级建造师机电工程专业的资格考试，正在准备注册给排水工程师的资格考试。对于给排水行业的新规范、新标准，每一次一出台，我必购买并认真学习和研究，掌握新规范、新标准，把规范、标准应用于工程建设的实际中，不断地总结经验和教训。每一个工程在施工过程中，针对技术管理、现场管理方面的各个细节，我都认真作好工程记录，并整理成册，经常分析和研究记录，总结自己通过工程管理的实践，获得了哪些宝贵的经验，自己在工程建设中还存在哪些问题，哪些方面值得提高，哪些方面值得继续发扬。

具体的岗位职责如下：

1、负责现场给排水工程的质量、进度控制和管理；

2、审核给排水工程招标文件的技术部分；

3、参与给排水专业施工图图纸审核及投资控制优化；

4、参与解决给排水专业施工中出现的重大技术问题，并实施质量监督；

5、做好本专业有关技术资料的整理工作；

6、参与给排水工程设备的招标。

现在我公司正在这个项目，本工程位于市，为一类综合商住楼，建筑总高度为99.30m，建筑面积249039㎡。地下三层，地上二十八层，其中地下二、三层为设备用房及车库，地下一层为超市；地上一层至五层为商场。商场部分包含百货，餐饮，影院；六层以上为住宅。本工程塔楼主体还未封顶，商业部分及地下二、三层的机电安装工作正在进行。本工程的机电设备、管道安装工程量大，各专业管线纵横交错，各专业施工分包队伍比较繁杂，沟通、协调和控制显得尤为重要。

最新内控系统工作总结报告 内控管理工作总结(5篇)篇五