随着社会一步步向前发展，报告不再是罕见的东西，多数报告都是在事情做完或发生后撰写的。那么报告应该怎么制定才合适呢？下面是小编给大家带来的报告的范文模板，希望能够帮到你哟!
局全面风险管理工作报告篇一
我叫___，是安顺公路管理局派驻九龙山村的乡村振兴驻村干部，来到九龙山村驻村两个多月了，记得刚接到组织派遣驻村的时候，我自己都蒙了，我之前在单位从事的是设备物资管理和安全管理工作，当然也从事过不长时间的党建工作，突然之间角色转变，我真感到措手不及。真不知道乡村振兴工作如何去做，那时候我真担心会有负组织的信任。到岗后我接受了市委组织部为期一个星期的系统培训，就是这一次培训，我对乡村振兴战略有了更深一步的了解。之后我又仔细学习了中央一号文件和贵州省委1号文件，里面对乡村振兴都有具体的规划，这又让我对乡村振兴的理解上了一个台阶。脱贫攻坚已完美收官，做好脱贫攻坚和乡村振兴的有效衔接便是当下之所需，结合乡村振兴驻村第一书记和驻村干部职责，我更加体会到产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效和生活富裕之责任重大，将是我今后的工作重心。
回归村里之后，紧接着的就是“宜居乡村”创建工作，我想这段时间以来，大家走进九龙山村的大部分村寨里都会感觉到村里变整洁了，以前的乱堆乱放，垃圾遍地，污水横流等好像都不那么明显了。是的，这些都只是开始。我们的美丽乡村计划正逐步付之行动。这两个多月以来，我们都投身于宜居乡村创建工作中，从清理生活垃圾、清理沟塘水污、清理禽畜粪污到清理房前屋后乱堆乱放等，我和村委的全体成员无一不是亲为，面对烈日，我们很多成员都是掉了一层皮的，不过这些都不算什么，让我心里难受的是有些群众遇见村委集体行动时的那种无所谓和理所应当，开始时我确实有点生气，可后来想想群众也只是知其然而不知所以然，是我们的宣传动员工作还没做到位，于是我们和村委成员一道用一次次的院坝会和实际行动将宜居乡村创建工作乃至国家乡村振兴战略精神向村民进行宣讲，效果斐然，村民们对建设自己家乡的愿望还是很迫切的，都积极投身于家乡创建当中。
除了宜居乡村创建工作外，就是党建工作，只有以党建为引领，村里的各方面才会有更广阔的发展，这段时间里我都在主动配合村支两委和第一书记做好我村的党建工作，并做好相关的内业资料管理。可我发现村里的人才确实匮乏，就拿村委换届的事来说，我们堂堂几千人的大村，能到达条件的却是寥寥无几，这不由得使人担忧，农村人才队伍的壮大已迫在眉睫，乡村振兴，必然要做到人才振兴。只有夯实人才队伍，才能发挥基层组织的战斗堡垒作用。
下一步工作打算：
摆正自己的位置，配合好村支两委和第一书记做好以下几个方面的事。
1、按照“四个防止”和“四个不摘”的要求，巩固好脱贫攻坚成果，做好脱贫攻坚和乡村振兴的有效衔接。
2、制定九龙山村长远规划，至少要制定到2035年乡村振兴收官之前的规划。
3、争取政策支持，整合资源优势，团结一切力量，争取一批项目，壮大村集体经济。
4、发展九龙山村特色产业，因地制宜地选择发展产业，如特色农产品，旅游，民宿，休闲康养中心等。以产业振兴助推乡村振兴。
5、充分发挥党建引领的作用，培育新时代人才队伍，解决好有人某事干事的问题，夯实基层组织战斗堡垒作用，以人才振兴助力乡村振兴。
6、带好一方民风，传承九龙山文化，推动乡村治理现代化。
乡村振兴不是一蹴而就的，单独靠我们驻村队员和村支两委是无法完成的，得靠各位党员同志们带头，全村人民共同参与。只要我们大家心往一处想，劲往一处使，拿出咬定青山不放松，不破楼兰终不还决心，我想或许不用等到2035年的时候，我们的美丽乡村计划就能实现，那时候我们可以毫不犹豫的说青春无悔，人生无憾。
最后我想说：一日九龙人，一世九龙情，借屈子之言：路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。
局全面风险管理工作报告篇二
1、做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作
一是及时做好xx工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好市办要求的业务经营分析报告、风险监测报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表；六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。
2、全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作
一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。
3、积极做好诉讼案件的起诉、执行工作
根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。
4、抓好每月逾期贷记卡的风险预警和清收工作
根据每月测贷记卡的逾期情况，根据历史监测数据和向基层信贷员了解的情况，针对部分信用观念差、多次逾期或资产情况出现明显恶化的贷记卡持卡人提出风险预警，并采取冻结卡片或取消用卡资格、向公安机关报警等措施进行风险控制。
5、做好贷记卡复核工作
根据银行卡部的贷记卡办理流程，我部负责贷记卡的复核工作。准时按内部规定完成贷记卡的复核工作，为贷记卡的快捷办理和风险控制履行了应尽职责。
6、积极协助基层清收不良贷款
7、做好贷款的审查工作
根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严格控制信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。
我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为：一是不良贷款清收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出；二是组织开展信贷人员岗位培训及深入基层进行指导的工作仍有待加强；三是还未能实施更为有效的贷款管理，个别新发放贷款仍潜在风险。四是部门职能的强化及作用仍有待于增强。
1、继续加强管理，提升信贷资产质量。实时动态监测贷款情况，及时发现风险点并采取措施，以尽量减少新的不良贷款的产生。
2、改变执行思路，加大依法清收力度。进一步加强对借款人综合信息的跟踪监测，及时向法院执行局提供借款人实时信息，力争使执行工作进入常态化和及时性。。
3、加大对基层的服务、指导、协调、管理和培训。加大对基层网点的日常服务、培训、现场辅导和检查等方式，切实提升客户经理的管贷能力和风险管控能力。
4、做好参谋服务。充分发挥部门职责的工作性质，及时为领导在风险管控等方面的决策提出合理化建议和决策后的执行落实方面做好各项。
俗话说：没有规矩不成方圆。这句话对我们刚刚成立的邮储银行来说，显得尤为重要。一个企业，如果没有规章制度来约束和指导企业的生产与发展，单单依靠家族式管理和领导独裁式管理，那么这样的企业是走不远的，迟早会淹没在市场经济的大潮里。银行不经营商品，却是经营着可以购买任何商品的货币，银行是国家的经济命脉，因此它的合规经营与发展关系重大，从小的方面来说：它可以规范银行的操作流程，引导银行正确的发展方向，增加银行收益：从大的方面讲：它可以支持其它企业发展，稳定国家经济，使人民安居乐业。合规有很多解释，但在银行来讲，我认为应是这样的：合法，合理，合情的规章制度，操作规程。有人说，银行经营的风险，但我认为，银行更应经营的是技术。任何行业都有风险，只不过有人认为银行的风险尤为大些。但在中国，你看其它企业，不管从事何行业的，每年都有很多倒闭的，而鲜有听说任何国有股份制银行，私有银行倒闭的，这说明了一个什么情况呢，说明其它企业的风险不比银行小，只不过银行的风险显得非常之重，一旦如果是一家国有大型银行倒闭的话，那将对国民信心是一个非常大的打击，也是对国家经济的一个重大损害。所以说现在的银行经营有点只许成功，不许失败的原则。既然银行的经营好坏如此至关重要，那么这些银行的经营者们更是肩负重担，如履薄冰，不敢丝毫大意。但是一个银行的经营不能依靠少数的聪明才智，而要依靠全体银行从业人员的不懈努力，而这个努力不能毫无方向的努力，也不能看领导眼色的努力，而是要依靠合规来引导大家努力的方向，劲往一处使，心往一处想，那么银行这条大船才能行的更远。
目前我邮储银行在合规方面存在的一些问题和薄弱环节：
1，银行的治理环境及内部体制建设不到位
20xx年，我国中央银行颁发了《股份制商业银行公司治理指引》等文件，敦促商业银行建立完善的公司治理结构。目前，国内股份制商业银行大多根据监管部门的规定建立了股东大会、董事会、监事会等机构并制定了相应的议事规则，但其内涵和经营机制距离有效的法人治理结构要求还有较大距离，而我邮储银行刚成立不久，还未上市，其实力与治理经验比起其它上市国有银行又有很大差距。首先是总行与分支行间垂直的监管和报告机制有待进一步完善。目前我邮储银行采用的是行长负责制，各级行的职能部门只对本级行长负责，内部机构流程再造后，垂直的监管和报告机制有待进一步完善。其次是内部机构协调尚不到位。邮储银行的内设机构长期以来所形成的行政管理色彩仍影响着日常管理，部门间畅通的沟通渠道还没有建立；合规部门的具体职能定位还不清晰，合规部门与审计部门、法律事务部门在职能上还存在着许多重叠和交叉，没有明确的界限，这种内部体制在我邮储银行中还大量存在，进而无法有效地推进合规风险机制的完善。
2、流程银行尚未建立，制度的建立没有体现流程控制，可执行性差
（1）流程银行未建立体现在部门银行、部门制度现象突出。国有控股商业银行自建立以来，均已建立了一整套比较全面的规章制度，但是各项制度的建立大多是以银行内部各职能部门为依托分权设置的，导致了内控制度的部门性特征十分突出，且国有控股商业银行的部门职责更新完善的手段和方法都较滞后，职责的重叠和脱节并存，部门间沟通协调不到位。随着新兴业务的不断推出，在需要多个部门共同管理的情况下，制度边缘化问题显得尤为突出。一些操作环节因涉及多个部门，出现诸多管理不到位问题及风险隐患。
（2）制度缺乏流程控制。邮储银行还是沿袭了过去行政机关的制度范式，制度的制定、传达没有结合银行运作实践予以细化，更缺乏及时地修订和系统化梳理，由此形成的制度没有做到具体化和体系化，制度可执行性较差。一方面，导致有效传承银行风险管理经验的机制缺失，银行长期运作中积累的风险管理经验，以及付出昂贵学费得来的风险教训没能传承和转化为具有执行力的政策和程序。另一方面，在具体风险管理经验的积累和延续上没有具体的制度和程序，因而银行各层面具体的风险管理做法缺乏规范化和标准化，且无法作为员工考核评价和责任追究的依据，导致激励和约束机制无法有效落实。这是导致银行简单、低层次风险案件不断被复制，不断重复发生的关键所在。
3、合规文化缺失，合规风险管理理念尚未确立
银行员工诚信与正直的道德行为观念不强，银行内部缺乏有效的自律和他律机制；银行上下级机构之间以及管理层与员工之间存在相互博弈的文化，制约了银行政策和程序的制定及其执行的效力；银行不同部门间沟通交流和协调配合不够，缺乏配合默契的合作文化；合规的激励约束机制扭曲，对做的好没有奖励，对做的不好的没有惩罚，问责制难以有效落实；受以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良文化的影响较深。
4，在邮储银行刚开办的新业务中，合规显得更尤为重要与急迫。
以前邮储银行只存不贷，现今成立邮储银行后，开通贷款，很多东西都是摸着石头过河，深一脚浅一脚，很难把握尺度与分寸。而贷款业务却是各大银行利润最大的一块业务，如果贷款的规模与质量上不去，那么这个银行的效益是很难保证的。
合规应该注意的几个方面
1，合规不能规的太紧，也不能规的太松。太死容易束缚手脚，停滞不前。太松容易产生漏洞，让人钻空子。太死容易打消人的积极性，太松又容易使人胆大妄为。要处理好太紧与太松的问题。
2，从实践中总结理论，理论服务实践，不断修正与完善。如信贷业务，面临着理论经验不足或不适合现今的发展情势，还有实践经验毫无的情况。那么只有靠一步一步的摸索总结，从实践中得出最适合当前发展的合规经验，来指导下一步的工作，而后根据不断出现的问题来修正。
3，把握好质与量的关系。质是指合规制定要指握大方向，绝不能产生质变，也可以说制定合规要搞清事情的本质，为何要制定合规制度，如何制定合规制度，哪项制度针对哪个方面，防范哪个风险，量是指小方面，小方面可以灵活些，但不能太灵活，灵活到产生质变，那么就会失去合规的效力。质与量的关系很重要，既是一个古老的哲学辨证关系，也是任何一个企业经营不能不认真思考与对待的问题。
4，合规是为收益服务。一个银行经营，以利益为重。天下熙熙皆为利来，天下攘攘皆为利往。银行的风险有事前防范，事中控制，事后处理。而合规就是让风险大部分在事前防范和及时处理，以免风险扩大。
1、通过完善公司治理强化合规风险管理
（1）强调合规从高银行高层做起，设定鼓励合规的基调。银行的董事会和高级管理层应制定和核准符合自身特点且行之有效的合规政策，至少应包括以下内容：银行倡导的合规文化；董事会和高级管理层的合规责任；银行合规风险管理框架；合规部门的地位和职责；全行上下用以识别和管理合规风险的主要程序等。合规政策应明确指出业务部门对于合规风险管理负直接责任，董事会、高级管理层对合规风险管理负最终责任。
局全面风险管理工作报告篇三
积极探索和推进河湖管护新思路、新模式、新机制，持续推进河湖长制提档升级。
一是推进管护技术化。积极打造”智慧河长”，将全县河湖长制工作信息资料输入省河湖长制河湖管理地理信息平台，巡查、治河、事务、协同、考核、管理等河湖长制工作在一个平台、一张图上作业，全年河湖长制各项工作开展成效一览无遗。已全面推行河湖平台各级河长app巡河达xxx余次，可在线查看视频监控xx个点位。突破徒步巡河瓶颈，应用无人机巡河，及时发现水域河段漏管盲区，通过技术手段增强了河湖管护工作效率。
二是推进管护法治化。县公安局深入推进”河长+警长”河湖保护机制，县检察院启动”河长+检察长”协作机制。水利、农业农村、生态环境、自然资源、住建、城管等多部门持续在全县水域范围内组织开展河湖卫士、零点行动、禁捕退捕联合整治等专项行动，严查严打破坏水环境违法行为。
三是推进管护社会化。实施河湖管护市场化、专业化和社会化管护，在城管、农业农村部门指导下，各乡镇均将辖区内水域管护纳入县政府向社会力量购买服务目录，实施全县城乡环卫一体化，委托专业化的保洁服务企业进行河道维护保洁，取得良好效果。
四是推进管护全民化。县委宣传部主动谋划河湖长制”进党校、进校区、进园区、进社区、进企业、进农村”等宣教活动。共推出县新闻报道xx条，在中央新闻联播刊播x条，xx日报x条，xx日报xx条，学习强国x篇，人民网等其他网络媒体xx篇。县水利局在”中国水周、世界水日”主题宣传活动中普及河湖长制《条例》，县教育局积极开展中小学校红色、绿色、古色文化教育活动，团县委主动对接县河长办，组织开展”xxx”志愿服务活动等，进一步增强全社会河湖保护的责任意识和参与意识。
20xx年在全县各乡镇各部门的共同努力下，河湖长制工作取得较好成效，但同时我县也还存在一些问题和困难，主要表现在鄱阳湖生态环境整治等方面压力较大，枯水期水环境承载能力不足，清河行动问题容易反弹等，这些需要在今后的工作中进一步加强。
局全面风险管理工作报告篇四
下面是小编为大家整理的,供大家参考。
区xx局自成立以来，努力践行为人民服务的宗旨，坚持把党的政治建设摆在首位，从严从实，将全面从严治党向纵深推进，为我区xx工作的高质量发展提供坚强政治保障和纪律保证。
一、工作情况
自组建以来，在区委、区纪委的正确领导下，xx局严明各项政治规矩和政治纪律，牢固树立抓好党建是最大的政绩，把落实全面从严治党和党风廉政建设主体责任作为重要政治任务，一以贯之坚持“严”的主基调。
（一）严把制度关，责任链条更紧。一方面明制度于前。仁圣之本，在乎制度而已。以巡察整改为契机，全面排查制度漏洞，严密完善制度设计，制定党风廉政建设责任制、意识形态工作责任制、网络意识形态工作责任制实施细则和全面从严治党党组主体责任清单，加强内控制度建设，建立健全财务管理、采购和固定资产管理、服务大厅接待值班、工作考勤等一系列管理制度，通过完善建章立制，尤其注重财经制度和“三重一大”制度的规范与完善，坚持用制度管人、管事，加大源头防腐力度。另一方面重执行于后。制度的生命力在于执行，不说在嘴上，不挂在墙上，不写在纸上，而是要立说立行、严格执行。将全面从严治党和党风廉政建设纳入到考核中，紧盯责任制任务分解，与业务工作做到同部署、同组织、同检查、同考核。每年至少两次专题研究全面从严治党和党风廉政建设工作，定期系统排查廉政风险点，听取各科室、各单位党风廉政建设工作情况汇报，及时调整阶段工作重点。认真执行廉政谈话制度，党组书记与班子成员、班子成员与分管科室及单位负责人每年至少谈话一次，做到坦诚谈、深入谈、有效谈，对思想问诊，对工作体检，对问题治疗。党组严格落实“三重一大”制度，根据要求，邀请派驻组参加，详细汇报每一项需上会事项，严以用权、严以用钱。
（二）严守思想门，党性教育更强。坚持把党风廉政建设的宣传教育摆在重要位置，建立健全廉政教育机制。结合“不忘初心、牢记使命”、党史学习教育，利用党组中心组（扩大）学习会、主题党日活动、党课等形式常态化开展廉政教育，深入学习《党章》《中国共产党廉洁自律准则》等党纪法规，认真领会十九届中央纪委六次全会精神。开展支部结对共建，邀请院校思政课教授开展专题教育，促进党建和党风廉政建设工作更高质量、更有特色。在全区开展“微党课”授课和“最美党员”评选活动等，弘扬主旋律和正能量。拍摄主题纪录片和宣传片，彰显优秀党员的党性和作风，坚定“听党话、跟党走”的决心。在重要节日前开展廉政教育，以案示警、以案明纪，强化不敢腐的震慑，扎紧不能腐的笼子，筑牢不想腐的堤坝。党员每月进行学习心得分享，交流分享对党史、对全面从严治党的内涵理解和感悟，认真开展思想政治教育、廉政教育、党纪法规教育，加强单位党风廉政建设工作氛围。
（三）严密监督网，作风建设更实。坚持把全面从严治党作为“压舱石”，把全面履行职能作为“动力源”。党组书记为第一责任人，对全面从严治党和党风廉政建设负总责，班子成员严格落实一岗双责要求，管好分管科室全面从严治党和党风廉政建设工作。主要领导坚持带领班子以“四不两直”方式检查基层单位作风建设和重点工作推进情况，定期调研指导基层单位党风廉政建设相关工作；
以党员标准和各项纪律严格要求全局党员，对“四风”问题敢抓敢管，及时研究解决，督促整改落实，杜绝“失之于宽、失之于软”的问题。以巡察整改为契机，在全面完成巡察整改任务清单中问题整改的同时，坚持把巡察整改与持续改进作风、改进工作、提高党建科学化水平紧密结合、统筹推进。创新机关驻街工作机制，拟定并强化落实实施方案，局各业务科室、直属单位与社区建立“一对一”结对联系机制，开展常态化驻街工作，进一步强化全系统人员的作风建设，形成机关与基层一线的工作合力。施行中心任务挂图作战模式，把每年年初制定的年度重点工作细化分解，制成作战图并上墙，进度每月可查、工作每项可见，相互监督、有序推进，激励全员奋进力量。
二、存在问题
（一）廉政研究有待深入。“一年打基础、两年抓规范、三年见成效”的基础期已经圆满结束，我局内部建设基本完善，党风廉政建设的常规工作也已走上正轨，但目前的党风廉政建设工作不足以满足xx工作现代化高质量发展要求。随着人员队伍的不断壮大，工作内容的不断拓展，工作标准的不断提高，党风廉政风险点的排查要求随之增加，范围随之扩大，尤其要注意到在公务接待、人员慰问等方面可能存在超标准风险；
合同签订、公章使用可能存在不规范风险等。
（二）基层指导有待加强。目前党总支下有x个支部，人员的不断充实，指导基层党风廉政建设的工作量明显增加。但人少事多的客观情况依然存在，尤其在基层重业务工作的情况时有发生，各支部党风廉政建设工作情况参差不齐，党组对基层党风廉政建设工作书面要求多，指导方法少。同时，党组成员对各自分管领域党风廉政工作主动谋划少、思考不足、办法不多，按部就班落实文件多，分析评估、提出对策建议少，强化工作措施不够。
（三）监管落实有待完善。在廉政谈话方面，表现在重关键节点，不重全过程；
重工作层面，不重作风层面；
重殷切期望，不重耳提面命。在日常管理方面，有的党组成员对分管领域干部工作上提要求多，思想上交流少，对存在的苗头性问题也不愿说破和及时处置，习惯于交给主要领导处置，存在监管不到位的现象。在监督整改方面，有的党员干部存在“老好人”思想，对待小事情、小问题睁一只眼闭一只眼，欠缺预见性和必要的警惕意识，审核把关不严，没有严格要求自己和他人。
（四）宣传教育有待丰富。虽然廉政教育经常性开展，但仍有部分同志廉政学习意识不强，认为党风廉政教育和反腐败斗争学习不是业务知识，非必要学习内容，没有硬性指标，出现敷衍学、被动学的情况，无法达到预期学习效果，廉政教育成果无法运用到日常工作中。另外廉政教育多以说教式为主，拘泥于集中学习、上廉政党课、观看警示教育片为主，缺乏创新性，缺少引导学，一定程度上影响了党员干部学习的积极性。
（五）作风建设有待强化。有的同志面对矛盾问题不敢动真碰硬，研究工作创新主动意识不强，下村走访调研不能真正深入下沉到一线的现象依旧存在，离用心用情用力践行“以服务对象为中心”的党员宗旨意识还有差距。有的同志习惯赶工、应付工作，遇到难点问题、棘手事项出现畏难情绪，偶有推诿现象。
（六）成果转化有待增强。经历巡察整改，xx系统全面从严治党和党风廉政建设工作更加完善，但全面从严治党的成果转化为大局发展动能的程度还不够，部分党员干部的自我约束和锐意进取的意识不强，提前谋划的能力不足，缺乏纵览全局的眼光，没有将全面从严治党贯穿自己工作的始终。
三、下步打算
今年是党的二十大召开之年，是政治大年，我们将保持好以制度和纪律管人管事管钱的常态，把纪律规矩挺在前边，坚持把廉政之风、廉政之制、廉政之责全面贯穿在工作的全过程。
（一）事务系统坚持从严从实，党建业务同频共振。全系统要立足xx工作发展大局，持续巩固党史学习教育成果，充分挖掘我区红色资源，以初心使命砥砺党员，用理想信念固本培元，实现党员干部“四个意识”进一步树牢，“四个自信”日益坚定，“两个维护”更加自觉。要充分发挥制度优势和制度权威，坚持制度管理，标本兼治。以党章为根本遵循，健全完善现有制度体系，严格落实《2022年度落实全面从严治党党组主体责任清单》。要建设一支高素质干部队伍，为全面从严治党向纵深推进、向基层延伸提供组织优势，筑牢组织根基，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。
（二）领导班子坚持亲抓亲管，一岗双责全面到位。班子成员根据分工，对分管领域和职责范围内的全面从严治党工作按照“一岗双责”要求全面落实到位。坚持定期研究、布置、检查和报告分管范围内的党风廉政建设工作情况。把党风廉政建设要求融入到分管业务中，积极指导分管科室研究制定加强党风廉政建设的具体措施，做好工作布置、专题调研，坚持经常性检查与重点督查相结合。加强对分管领域党员干部经常性教育，坚持谈话提醒“红脸出汗”常态化，每年对分管科室负责人廉政谈话不少于2次，岗位变动、工程建设、敏感工作及时开展廉政谈话，加强风险防控。
（三）中层干部强化齐抓共管，责任传导落到末端。各科室负责人要有中流砥柱、中坚力量的自觉意识，确保领导班子从严治党的要求一以贯之、落到末端。要把带头开拓创新、攻克难关作为抓好作风建设的重要举措，把提高对服务对象的保障水平和服务质量作为加强党风廉政建设的必然要求。要坚持业务工作和党风廉政建设齐部署、齐推进；
坚持以身作则，引导科室成员敬畏规矩、遵守规定、廉洁自律。对不守纪律、不守规矩的人和事，敢于斗争、严肃批评，协助党组班子织密基层监督网络。
（四）全体党员坚守初心使命，自觉砥砺党性修养。牢固树立和践行“以人民为中心”的宗旨意识和“以服务对象为中心”的发展理念，求真务实、担当实干。全体党员要读原著、学原文、悟原理，做到重点学、坚持学、自主学，融合理论学习、参观学习等多种形式，夯实自身廉洁从政的思想道德基础，筑牢拒腐防变的思想道德防线。全系统党员要明大德、守公德、严私德，清清白白做人、干干净净做事，做到克己奉公、以俭修身，永葆清正廉洁的政治本色。
;局全面风险管理工作报告篇五
第一条 为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，按照《公司法》、《会计法》及中国人民银行相关规定并结合公司经营和管理实际，制定本制度。
第二条 本制度所称公司风险，指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。公司风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否为公司带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
第三条 本制度所称风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全公司风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条 本制度所称风险管理基本流程包括以下主要工作：
(二)进行风险评估;
(三)制定风险管理策略;
(四)提出和实施风险管理解决方案;
(五)风险管理的监督与改进。
第五条 本制度所称内部控制系统，指围绕风险管理策略目标，针对公司各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施。
第六条 公司开展风险管理工作，注重防范和控制风险可能给公司造成损失和危害，把机会风险视为公司的特殊资源，通过对其管理，为公司创造价值，促进经营目标的实现。
第七条 公司本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展风险管理工作。
第二章 风险管理的目标、原则与框架
第八条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：
1.将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。
2. 确保法律法规的遵循。
3. 提高公司经营的效益及效率。
4. 确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第九条公司风险管理应当遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。
(一) 健全性：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。
(二) 合理性：风险管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现风险管理目标。
(三) 制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，一线业务运作与二线管理支持适当分离。
(四) 独立性：承担风险管理监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第十条公司的风险管理通常应涵盖经营活动中所有业务环节，包括公司战略、规划、产品研发、市场运营、业务运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量等各项业务管理及其重要业务流程。
第十一条公司内控制度及风险管理除涵盖对经营活动各环节的控制及风险管理外，还包括贯穿于经营活动各环节之中的各项管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、质量管理、职务授权及代理制度、定期沟通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第三章 风险管理组织体系
第十二条 公司风险管理的组织体系由公司总裁办公会、审计部、风险管理部、法律顾问、各部门内设的有风险职能的部门或岗位构成。
第十三条总裁办公会负责提出公司经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司风险控制制度;对公司风险状况和风险管理能力及水平进行评价，提出完善公司风险管理和内部控制的建议。
第十四条 审计部独立于公司各部门,负责协助公司识别和评价重大风险问题，帮助公司改进风险管理与控制系统;通过评价控制的效率与效果、促进其持续改善等工作，帮助公司维持有效的控制系统;评价公司治理过程并提出改进公司治理的恰当建议，履行检查与评价、咨询与服务的职能。
第十五条风险管理部，全面负责公司的风险管理，建立健全公司风险防范、监控体系，负责公司风险管理制度建设，并监督执行情况;负责公司各业务风险的日常管理，对公司经营管理活动中的各类风险实施有效的事前评估和过程监控，有效化解和降低公司运营风险。
第十六条 法律顾问承担公司的政策法律事务，为领导决策和公司业务开展提供法律参考意见;审核相关法律文书及合同，防范法律风险;负责牵头处理公司诉讼事务和经济纠纷事务，代表公司对外处理相关法律事务，维护公司的合法权益。
第十七条 公司各部门负责人为风险控制的第一责任人，履行风险控制职能，执行具体的风险管理制度，建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风控制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。
第四章 风险评估
第十八条 公司应建立风险管理综合信息的收集与积累机制。风险管理综合信息包括与风险及风险管理相关的宏观经济、政策法规、市场状况、技术革新、公司资源、财务状况、人力配置、管理措施、工具应用、信息报告等方面的信息。公司及各部门应广泛地、持续不断地收集与公司风险及管理相关的信息，并送交风险管理部对相关信息进行整理和修订，以建设和更新公司的风险管理综合信息库。
第十九条 公司对公司各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。
第二十条 风险评估由公司组织各部门实施。
第二十一条 风险辨识是指查找公司各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。风险评价是评估风险对公司实现目标的影响程度、风险的价值等。
析、行业标杆比较、管理层访谈等。定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、事件树分析、压力测试等。
第二十三条 进行风险定量评估时，统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。
第二十四条 风险分析包括风险之间的关系分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，从风险策略上对风险进行统一集中管理。
第二十五条 在评估多项风险时，根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险坐标图，对各项风险进行比较，初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略。
第二十六条 公司对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。
第五章 风险管理策略
第二十七条 本制度所称风险管理策略，指公司根据自身条件和外部环境，围绕公司发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。
第二十八条 一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。对能够通过金融手段进行理财的风险，可以采用风险转移、风险对冲、风险补偿等方法。
第二十九条 根据不同业务特点统一确定风险偏好和风险承受度，即公司愿意承担哪些风险，明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，并据此确定风险的预警线及相应采取的对策。确定风险偏好和风险承受度，要正确认识和把握风险与收益的平衡，防止和纠正忽视风险，片面追求收益而不讲条件、范围，认为风险越大、收益越高的观念和做法;同时，也要防止单纯为规避风险而放弃发展机遇。
第三十条 公司根据风险与收益相平衡的原则以及各风险在风险坐标图上的位置，进一步确定风险管理的优选顺序，明确风险管理成本的资金预算和控制风险的组织体系、人力资源、应对措施等总体安排。
第三十一条 定期总结和分析已制定的风险管理策略的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。其中，重点检查依据风险偏好、风险承受度和风险控制预警线实施的结果是否有效，并提出定性或定量的有效性标准。
第三十二条 公司建立风险报告和预警制度。通过有效的沟通和反馈，使公司领导和有关部门及时了解公司业务和资产的风险状况，相应调整风险管理政策和管理措施。
第三十三条 风险管理部对各部门的经营计划、方案的实施进行实时监控，及时对各类信息进行记录、汇总、分析和处理，并保留风险管理记录。各部门或岗位向风险管理部报送本部门业务风险情况。各部门所有涉及风险管理的相关资料必须向风险管理部报备，或向风险管理部开放信息系统。风险管理部有权检查原始资料。
第三十四条 公司的风险报告分为定期风险报告和不定期的专项风险报告。定期风险报告是对一个阶段公司经营发展中存在的风险和纠正的情况进行的汇总报告;不定期专项风险报告是对监控中或风险专项检查中发现的重大风险或风险隐患问题进行的专项报告。风险报告要按照规定的报告程序报送公司领导、相关部门和履行垂直管理职责的管理部门。
第三十五条 在风险监控中发现问题时，风险管理部可以进行风险专项检查，必要时可进行重点审计或组织专项审计。对其它不属于审计监察部职责范围内的事项，风险管理部可以向公司有关部门提出风险管理建议。
(一) 建立财务预警系统：公司的财务中心，通过设置并观察一些敏感性财务指标的变化，对可能或将要面临的财务危机实现进行预测预报。
(二) 建立经营管理预警系统：公司的经营管理人员，根据各个业务环节特有的性质来设计不同的风险控制机制，彻底掌握风险的来源和可能的影响。
(三) 建立风险信息管理系统。各部门有责任及时、无保留地向公司风险管理部报告有关风险的真实信息。
1、风险管理信息系统应涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等。
2、公司须采取措施确保向风险管理信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经批准，不得更改。
3、风险管理信息系统能够进行对各种风险的计量和定量分析、定量测试;能够实时反映风险矩阵和排序频谱、重大风险和重要业务流程的监控状态;能够对超过风险预警上限的重大风险实施信息报警;能够满足风险管理内部信息报告制度和公司对外信息披露管理制度的要求。
4、风险管理信息系统须实现信息在各部门之间的集成与共享，既能满足单项业务风险管理的要求，也能满足公司整体和各部门的风险管理综合要求。
5、公司确保风险管理信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。
第七章 风险管理解决方案
第三十七条 公司根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般需要包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：关键风险指标管理、损失事件管理等)。
第三十八条 制定风险解决的内控方案，满足合规的要求，坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
第三十九条 公司制定内控措施，一般至少包括以下内容：
(九) 建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约;明确该岗位的上级部门或人员对其采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等。
第四十条公司建立灵敏高效的危机处理和应急管理机制，以降低风险损失。对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险，风险管理部应立即与公司相关部门协调，组织人员研究制定风险应对方案，并报公司总裁办公会审批后实施。
(一) 第一时间成立危机处理小组，该小组应由公司总裁或副总裁担任组长。小组成员至少应包括：发生危机单位的第一负责人，公司法律顾问、财务中心、总裁办公会成员、人力资源部、风险管理部等部门负责人及其他相关人员，小组应配备小组秘书及后勤保障人员。公司董事会应授权危机处理小组为处理危机事件的最高权力机构和协调机构，有权调动公司可用资源，有权独立代表公司作出声明、承诺或妥协。
(二)危机处理小组应及时根据现有的资料和情报，以及企业拥有或可支配的资源来制订危机处理计划。计划必须体现出危机处理目标、程序、组织、人员及分工、后勤保 障、行动时间表以及各个阶段要实现的目标，同时还应包括社会资源的调动和支配、费用控制和实施责任人及其目标。计划制订完成并获通过后，应立即开始进行物 质资源调配和准备，展开全面的危机处理行动。
(三)危机应按如下程序处理：
1. 对于尚未造成社会影响的事件，在对危机事件进行详细的调查了解和核实的基础上，根据法律和公理，果断做出处理决定，以避免事态的进一步恶化。
2. 对于已造成社会影响的事件，应保持与社会各方的良好沟通，及时披露事实真相，以有助于对事件做出客观公正的报道和评价。
3. 在处理过程中，应处理好与危机事件对方当事人的关系，及时按抚，避免出现纠纷。
4. 在事件处理的全过程，危机处理小组均应与当地政府、监管机构保持紧密联系，及时通报事件进展。
(四) 危机事件处理完成后，危机处理小组应及时提交总结报告，如实反映事件的起因、发生过程、处理方法和结果、责任认定、反映的问题等，并提出整改建议或意见，以避免新的风险和危机发生。
第四十二条 对因决策失误、管理失职、行为失当等原因致使公司出现风险或危机，并造成有形或无形损失的责任人及部门负责人，公司应追究其直接责任或领导责任。
第四十三条 公司按照各部门的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。
第八章 风险管理的监督与改进
第四十四条 公司以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。
第四十六条 公司各部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告及时报送公司风险管理部。
第四十七条 公司风险管理部定期对各部门的风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，要根据本制度第三十条要求对风险管理策略进行评估，对跨部门的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送公司总裁或其委托分管风险管理工作的高级管理人员。
第四十八条 公司审计部至少每年一次对包括风险管理部在内的各部门能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，监督评价报告直接报送总裁办公会及董事会。此项工作也可结合年度审计、任期审计或专项审计工作一并开展。
第九章 风险管理文化
第四十九条 公司须注重建立具有风险意识的公司文化，促进公司风险管理水平、员工风险管理素质的提升，保障公司风险管理目标的实现。
第五十条 风险管理文化建设须融入公司文化建设全过程。大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，促进公司建立系统、规范、高效的风险管理机制。
第五十一条 公司在内部各个层面营造风险管理文化氛围。从董事会开始高度重视风险管理文化的培育，总裁负责培育风险管理文化的日常工作。高级管理人员须在培育风险管理文化中起表率作用。重要管理及业务流程和风险控制点的管理人员和业务操作人员应成为培育风险管理文化的骨干。
第五十二条 大力加强员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，形成人人讲道德诚信、合法合规经营的风险管理文化。对于不遵守国家法律法规和公司规章制度、弄虚作假、徇私舞弊等违法及违反道德诚信准则的行为，严肃查处。
第五十三条 公司全体员工尤其是各级管理人员和业务操作人员须通过多种形式，努力传播公司风险管理文化，牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大等意识和理念。
第五十四条 风险管理文化建设与薪酬制度和人事制度相结合，有利于增强各级管理人员特别是高级管理人员风险意识，防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。
第五十五条 建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员和业务操作人员岗前风险管理培训制度。采取多种途经和形式，加强对风险管理理念、知识、流程、管控核心内容的培训，培养风险管理人才，培育风险管理文化。
第十章 附则
第五十六条 本制度由公司总裁办公会组织制定并负责解释。
第五十七条 本制度自印发之日起施行。