报告是一种常见的书面形式，用于传达信息、分析问题和提出建议。它在各个领域都有广泛的应用，包括学术研究、商业管理、政府机构等。优秀的报告都具备一些什么特点呢？又该怎么写呢？下面是小编带来的优秀报告范文，希望大家能够喜欢!
内控管理工作报告篇一
一、负责日常财务会计工作，综合管理本校的计财工作，监督本校严格执行《会计法》、《预算法》、国家财经政策和内部制定的有关规定，严守财经纪律。
二、组织编制并督促执行本级各项事业发展计划、年度财务收支计划。积极组织收入，合理安排支出，保证各项事业健康发展。
三、切实加强部门预算管理、国库集中支付管理和非税收入管理，认真实施财务监督。对违背预算程序、分配程序、拨付程序、借贷程序及其他违背财经纪律的事项，严格把关，拒绝受理。
四、定期分析本校的部门预算执行情况和预算外资金收支两条线情况，认真考核各类资金的使用效益，组织直属单位内部审计工作，对存在问题及时采取改进措施。
五、制定内部财务会计管理制度，细化管理措施。
六、审查本单位对外提供的一切会计资料和统计资料。
七、负责完成领导交办的各项任务，督促完成上级部门或同级财政、审计、统计、物价、税务等部门交办的财务、统计等工作，配合完成内部各业务处室涉及计财方面的有关事项。
八、负责本校财会人员的业务考核和业务培训，参与研究本系统会计人员的作用和调配。
九、负责处理本单位与其他部门之间的经济业务关系。
十、与本单位负责人没有直系亲属关系。
会计员岗位职责
1.忠于职守、廉洁奉公，自觉抵制违纪违法行为，严格遵守财经法规和财经纪律，严格执行《会计法》。认真执行财务会计制度。完成教育局计财科布置的各项工作。
2.切实加强会计基础工作，仔细审核原始凭证、记账凭证，拒收虚假票据，提高会计核算质量。认真编制各类会计报表及统计报表，做到不错、不漏、不瞒、不拖。
3.按程序规范做好收据的销号工作、支票使用入帐及作废的统计工作，负责会计资料的装订归档、保管和监管工作。
4.定期与出纳、财产保管员核对帐目，编制银行调节表，做到账账相符，账物相符。
5.积极配合上级部门对财务和会计工作的检查、审计等，如实完整地提供一切会计资料和信息。
6.负责做好本单位的工资单编制以及代扣代缴个人所得税、养老保险金、医疗保险金、公积金、失业保险金等相关事项的工作。
7.及时、正确编制年度部门预算、部门预算的调整，按照预算计划执行，确保教育经费安全、有效地运作。
8.按时做好财务分析报告，分析财务收支情况，及时书面报告校长。
9.认真完成上级财政部门交办的其它工作。
出纳员岗位职责
1.忠于职守、廉洁奉公，自觉抵制违纪违法行为，严格遵守财经法规和财经纪律，严格执行《会计法》。认真执行财务会计制度。不得私设小金库。2.3.负责本单位的收费工作，严格执行亮证收费，按项目、严格审核原始凭证，拒收虚假票据，对原始凭据的真实按标准收费，收费后及时解交银行，不得坐支，不得挪用公款。性、正确性、完整性、合法性负责。各项收支凭证必须先审后付，把好出纳关。
4.审核后的原始凭证应及时编制记账凭证，做到“日清日结”。每天结出现金余额并与实际库存进行核实，按时与会计核对账目，及时与银行对账，做到账账、账实相符。库存现金不得超过规定限额。
5.6.7.8.任务。
加强支票管理工作，做好支票领用、签发、审批手续，保管好有关印章、空白支票、各种收据、库存现金、有积极主动配合上级对财务工作的检查、审计等，如实完积极主动配合会计人员工作，努力完成上级交办的其他签发支票时内容要填写齐全，支票领用申请单要有领用人签字。价证券，管好保险箱钥匙并拨转保险箱密码。整地提供一切会计资料和信息。
稽核员岗位职责
一、协助审查本级及本单位的财务收支计划和预算计划。
二、负责逐笔复核本单位各户原始凭证和记账凭证，并对复核签署的一切凭证负责。
三、定期抽查各户账簿记录。
四、复核各种会计报表，并对复核的报表负责。
五、承办财务检查和财务监督的相关工作。
六、承办领导交办的其他专项财务检查和内部审计工作。
审核岗位职责
一、熟悉与执行国家有关的财经制度及学校内部的各项规定，严格掌握各种开支范围及标准，既要坚持原则，秉公办事，讲究工作效率，又要做到耐心细致，礼貌待人。
二、按照《会计法》规定，严格审核各种收支凭证是否合法，内容是否真实，手续是否完备，数字是否正确，按时填制收付款记帐凭单，并交由出纳人员办理收付。做好财务制度的宣传解释工作，对不符合规定的应拒绝支付，并耐心解释有关规定。
三、熟悉并正确使用国家规定的会计科目及本单位设立的明细科目、项目，编制记帐凭单时要准确反映原始凭证的内容，摘要简明，要素完备，金额准确。
四、熟悉学校年度预算计划，掌握各部门预算指标，坚持量入为出的原则，不办理无收入来源的支出，对无计划、超计划的开支，应停止办理报销业务。
五、对各种性质的暂付款、借出款要严格审核，杜绝私人借款或长期拖欠公款的现象。定期清理往来款，对长期借款负责催交，往来款核销要准确无误。
六、严格遵守会计电算化管理制度，熟悉核算软件的操作，作好计算机的卫生保养工作。
内控管理工作报告篇二
第一章
第一条
为进一步加强和规范某有限公司（以下简称公司）的内部控制管理水平和风险防范能力，促进公司持续、健康发展，按照财政部等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及配套指引、《集团公司内部控制标准建设指引》的要求，结合公司的实际，制订本办法。
第二条本办法适用于公司内部控制工作管理，所属子公司应依据此办法制订适应本公司内部控制管理办法或内部控制管理实施细则。
第三条本办法所称的内部控制，是指由公司执行董事、监事、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
第四条公司内部控制的目标主要包括：
（一）经营管理合法合规；
（二）资产安全完整；
（三）财务报告及相关信息真实完整；
（四）提高经营效率和效果；
（五）促进公司实现发展战略。
第五条内部控制遵循以下原则。
（一）全面性原则。
（二）重要性原则。
（三）制衡性原则。
（四）适应性原则。
（五）成本效益原则。
第二章
职责分工
第六条公司经理层负责内部控制的建立健全和有效实施，以及负责组织领导企业内部控制的日常运行，公司监事对内控体系的建立与实施进行监督。
（一）审议批准内部控制体系建设总体目标、总体规划和建设方案；
（二）审议批准内部控制管理办法和其他基本管理制度；
（三）决定内部控制重大风险防控机制；
（四）审议批准内部控制手册；
（五）审议批准内部控制评价报告。
第八条
公司监事对经理层建立与实施内部控制进行监督，履行以下职责：
（一）检查经营及业绩财务报告；
（二）对高级管理人员执行职务行为进行监督；
（三）列席经理层内部控制专题会议；
（四）向经理层提出内部控制改进建议；
（五）监督重大内部控制缺陷的上报情况。
（一）制订内部控制总体目标和总体规划；
（二）制订内部控制建设方案并组织实施；
（三）审议批准内部控制工作计划；
（四）审议批准内控评价工作方案；
（五）审议批准内部控制具体规章制度；
（六）其它内控日常决策事项。
（二）制（修）订内部控制管理办法、标准文件；
（三）组织拟订具体规章制度；
（四）组织编制、完善内部控制手册；
（五）指导与监督各职能部门及子公司内部控制管理工作；
（八）组织内控建设及运行实施、监督、检查等具体工作；
（九）完成内部控制领导小组部署的其它工作。
（一）编制内部控制评价办法、标准等制度文件；
（二）建立并维护公司内部控制缺陷认定标准；
（三）编制内控评价工作方案及实施计划，报内控领导小组批准后实施；
（五）编制内部控制自我评价报告；
（六）监督内部控制缺陷的整改情况。
第十二条公司各业务部门及所属子公司作为内控执行责任主体，负责配合开展内控体系建设、更新及自评价等工作，并按照内控体系建设成果开展业务。
第三章
内部控制体系
第十三条
内部控制体系包括下列要素：
（一）内部环境。
（二）风险评估。
（三）控制活动。
（四）信息与沟通。
（五）内部监督。
第十四条
内部控制体系涵盖集团公司及各单位所有业务流程和具体事项，贯穿生产、经营、管理活动各个环节，以保证内部控制体系的完整性和有效性。
第十五条
公司设计规范的制度和管理办法，包括基础管理、业务管理、财务管理等各项管理，建立内部控制的工作程序。
第十六条
公司综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，以重大风险、重大事件、重大决策、重要管理及业务流程为重点，实现对风险的有效控制，全面、系统、持续地收集相关信息，建立并定期更新风险数据库。
第十七条
公司将内部控制建设过程中管理框架、业务流程、制度汇编及内部控制评价成果以内部控制手册等形式汇编成册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程及业务流程存在的风险点等情况，明确权责分配，正确行使职权。
第十八条
公司结合国家相关法律法规、行业政策等外部环境，以及发展战略、组织机构等内部环境的变化情况，定期对管理现状和风险状况进行诊断和评估，并根据诊断和评估结果及时对内部控制手册进行更新、维护和完善。
第十九条
公司对全体员工，尤其是管理人员、研发人员及业务人员进行培训，学习掌握内部控制和风险管理理念、流程、技术和方法，促使全体员工尤其是各级管理人员和业务操作人员树立风险意识和责任意识。
第二十条
公司运用信息技术加强内部控制，建立与经营管理相适应的信息系统，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，减少或消除人为操纵因素。
第二十一条
公司建立具有风险意识的文化，促进风险管理水平、员工风险管理素质的提升，保障内部控制目标的实现。
第四章
内部控制监督评价
第二十二条
公司采用日常监督和专项监督相结合的方法，开展内部控制监督。
（一）日常监督。
（二）专项监督。
第二十三条
公司以12月31日作为内部控制评价报告的基准日，对上一开展内部控制评价，编制《内部控制评价报告》，明确内部控制评价开展情况、缺陷认定情况以及内部控制是否有效的结论，经内控领导小组审核后报请公司股东审议批准。
第二十五条
公司及各单位根据《内部控制评价报告》，制定相应整改计划，内部控制监督部门跟踪、监督整改落实情况。
第五章
第二十六条
公司开展内部控制评价工作，建立内部控制工作考核机制，将内部控制管理工作纳入绩效考核体系中。
第二十七条
公司对内部控制检查与评价中发现的重大违规事项被监管机构处罚、被确认存在重大舞弊行为导致单位利益受损，以及其他导致外部审计机构对内部控制有效性出具否定意见等重大缺陷，按规定追究相关单位及人员的责任。
第二十八条
公司及各单位职能部门相关人员因内部控制存在重大缺陷或者内部控制执行不到位给单位造成损失，依照事件的性质、造成损失金额和影响大小，依据公司现行相关管理制度，追究责任。
第二十九条
在内部控制管理中做出突出贡献的单位或个人应给予表扬和奖励。
第三十条
未经授权批准或许可，任何个人或权属单位不得对外公布涉及内部控制过程的保密文件，凡擅自泄露的，追究有关人员的责任。
第六章
第三十一条
本办法由公司内控领导小组负责解释。
第三十三条
本办法自印发之日起试行。
end
内控管理工作报告篇三
转眼间走出校园步入社会已经半年了。回顾这半年，首先，我很高兴被分配到我们小组，这给了我很大的关心和帮助，无论是在我的工作和生活中。我工作节奏很快，业余时间相处得很好。其次，是一个从门外汉到熟悉的逐渐成长和进步的过程。20xx年结束，新的工作阶段开始，有很多事情需要仔细思考，总结和检讨。当然，我们不能只是沉浸在自己的进步中。如何总结半年来工作的经验教训，从而更好的开始下一阶段的工作，是关键。
1、业务员会定期提供订单信息，每次工厂安排验货时都会提供验货的时间和信息。
1、制作托运单时，应严格按照订单上的ref#、upc等信息和工厂提供的装箱单制作，并向货代提供准确的交货时间，供货代帮助安排。
2、同时要开始准备报关和商检资料，及时安排工厂做商检。我们应该尽早给工厂足够的时间对这些材料进行商品检验。
3、按时向货代索要入库通知，然后安排工厂按时发货到仓库。
4、货物运抵仓库时，需提供货代准备的报关资料。在此期间，货物数量和毛重可能会发生变化。我们需要及时通知货运代理更改数据。有时候遇到紧急情况，可以提前发一些空白文件，以备不时之需。
1、与工厂确认货物是否到达仓库，并索取最终装箱单
2、根据最终装箱单制作清关文件，并仔细制作清关文件，以最大限度地减少出错的可能性。
3、有些客人可能会要求我们提供一些原产地证书，如表格f、表格r、co …通过接触，我了解到不同的原产地证书有不同的效果。
1、既然我们支付了账单，我们应该及时向货代索要发票付款，并拿到提单。
2、收到提单后，应妥善保管提单。如果签发正本提单是为了电汇付款，在收到客人的付款后，应及时将集体提单交给客人。如果单据是用信用证提交的，则应在单据准备好后尽快提交给提示行。
1、对于一般的电汇，按照前面的条款检查是否按时收汇。如果货款逾期，提醒客人安排付款。信用证相对安全。
2、根据业务员提供的核价，为工厂制作发票资料，从工厂拿到发票后仔细核对，因为增值税发票影响核销，以上名称和数量要与报关时一致。
3、及时安排付款给工厂。
至此，整个工作可能就完成了。
回顾这半年的工作，我也有一些经验教训，暂时不能称之为经验：
1、犯错的主要原因，还是不熟悉，一旦熟悉了要点和注意点，就很难犯错，所以尽快熟悉手头的工作是关键。
2、要负责任。在实际工作中，相当一部分工作不是靠能力完成的，而是靠对公司、对部门、对自己强烈的责任感完成的。负责不仅仅是对工作负责，对团队负责，更是对自己负责的一种表现。
3、团结，善于沟通。要认识到我们是一个整体，和工厂、客人、货代沟通好。但是要注意，工厂和我们是一个整体，我们都是供应商，要时刻保持统一战线。
4、进一步加强向领导、同事、客户学习的力度，不断提升自己。学习永无止境，尤其对我们年轻人来说，要时刻保持一颗谦虚上进的心。
5、加强订单和文件的整理，理顺电脑和文件夹中的数据。
6、加强产品知识和外贸知识的学习。
7、进一步规范自身工作流程，加强工作规划。标准化的工作流程可以大大降低出错的概率。在新的一年里，我们要严格按照标准流程操作订单，避免一些低级错误，减少混乱，养成良好的工作习惯。加强对自己工作的规划，避免忘记自己应该做什么，减少遗忘的发生。
8、争取更多的机会，发挥更大的作用，为各部门的发展做出应有的贡献。
9、总之，我想从自己的实际情况出发，充分发挥自己的优势，采取各种有针对性的措施来弥补自己的不足，不断提高自己各方面的能力，抓住我们部门大踏步大发展的大好机遇，努力工作，积极进取，与部门内的同事们一起奋斗，互相配合，全力以赴做好自己的工作，为我们业务目标的完成和快速发展做出自己应有的贡献。
文件管理岗总结：20xx月，很荣幸成为# #国际贸易有限公司的员工。外贸是一个和外国人打交道的行业，需要丰富的知识和绝对的细心。这些对于刚刚踏入# #大门，没有接触过外贸，没有充满信任的外语的我来说，完全是陌生的。此时，“零”这只是我对麦琪教我如何工作和做人的真实评价。我觉得做人比做事重要。时光荏苒，十个月过去了，现在我各方面还是零。扪心自问，我不敢说我这十个月做了100%的工作，不敢说这十个月同事对我的评价是100%，不敢说我学到了100%的知识，但我敢说我用的是100%的真诚。
1、租船和预订。在哪里租船，在哪里订船舱，怎么订。一般来说，fob为客人指定货运代理，我们公司代表客户做租船和订舱的指示性工作。运费是freightcollect。在这种情况下，产生的运费将由客人承担，而其他订舱费和报关费等人民币费用将由我们公司承担（当然，我们也可以与客户协商）。另外，拿cif货的时候，一定要根据货代报的价格决定谁来做。此时，运费预付，即运费预付，将由我公司承担。当然，只要对公司有利，我们就可以做，只要对公司不利，我们绝对不含糊。
注意：我在租船订舱的时候会放松警惕，所以从我开始工作开始就犯了一些错误。常见错误有：freightcollect写成freightpayable；一些没有离开上海港的货物被写为上海。
2、发货通知。这个环节关系到出货的及时性和准时性，以及出货的时间安排和客人收货的及时性。在这个阶段，货代给的入库通知要巧妙的写在每个工厂的发货通知上，根据不同的工厂不同的特点给出不同的时限。比如我这里有一家工厂：浙江三门祥顺有限公司，总是出货有问题，给他的时间一定要提前。
注意：一开始发货通知并不完善，那样容易出错。后来在冯经理的指导下，用了比较规范的.表格，所以这个环节没有出现错误。并且希望以后做的更好，催货做的更好。
3、商检。有些产品在装运前需要检查。十个月内，需要检验的产品有：空气滤清器（温州林泰）、电珠（海宁宁帅）。商检时应提供发票、装箱单和出口合同。此时提供的发票和装箱单中的数字与以后的报关数据一致。
注意：商检比较简单，不会出错。值得注意的是，在报关前应及时催促商品检验屏幕并转移给货代。
4、报关。我必须向货运代理提供一套完整的文件，包括：发票、装箱单、报关委托书、海关预录单和核销单。报关是一个简单但不简单的程序。如果你不小心，你会在字母和数字上犯一些非常低级的错误，所以你需要在这个过程中至少检查两次。同时，写下验证单编号，以备将来参考。还需要向财务部提交三份出口发票。
注意：在报关的时候，我经常会在一开始就犯一些低级错误，比如金额不正确，忘记把出口发票交给财务部门，这些都是我需要非常注意的。
5、提单的确认。提单的确认是一个文字游戏，必须如实书写。发货人是我们公司的英文名，字母必须相同。收货人栏必须与冯经理提供的信息一致。提单的确认一定不能出错。如果是按照信用证，只要有出入就会有巨大的损失。你可以从提单中学到很多，比如收货人，船名，是fob还是cif，是满箱还是lcl。
注意：我犯过一次错误，但不完全是我的责任，也是货代公司的责任（我不是逃避责任，实事求是）。还好可以发回来再修改，一切都会好的。但是现在想想，当时我很紧张。当我遇到提单错误时，我的神经非常紧张，这是非常重要的。
6、保险。如果货物是到岸价格装运的，就需要保险。保险以报关时的发票为准，加上重要船名、航次、保险金额、保险时间。
注意：保险虽然简单，但是容易出错。我给李经理做的保险已经换了三次了。我提供的信息没有错。不知道怎么改了三次，让我很疑惑。当然是我的责任，就是捡芝麻丢西瓜的感觉。
7、原产地证明。原产地证书是发达国家对发展中国家的优惠政策。所以不是所有的证件都需要做这个工作，但只要遇到需要做产地证明的客人，以后每次都要做。要制作原产地证书，需要向商检局提供一套完整的文件，包括提单、发票、装箱单、原产地证书申请表和原产地证书表格的复印件。原产地证书容易出错，人为因素比较大，所以我们自己的验证很重要。
注：有一个疏忽，商检局的人打错了字母。当时我没有发现，但是后来通过我真诚的道歉，商检局的同事没有收我钱，真的很幸运。
8、开票数据。发货后，你需要向货代索要海关预录单，用于给工厂开发票时比较准确的数字。工厂出具的发票必须与报关一致。遇到不开发票的产品，自然不需要报关（当然这个只能内部说）。
注意：进销存数据要和工厂处理，所以一定要写清楚，给工厂解释清楚，否则十次出错。
9、谈判文件。议付单据是要发给客人的，是一套完整的装运信息，包括正本提单、保险信息、原产地证书、发票和装箱单。谈判文件不仅仅是简单的完成，最重要的是使之完善。
注意：议付单据不能出错。我发送到国外的文件没有任何错误。当然是经过冯经理或者王经理核实后才发出的，但是我有信心在这个环节保持警惕。
10、把账单退回去。一般情况下，取消和验证文件由货运代理在装运后一个月催交。一般来说，注销单据是付费的，所以在此之前需要进行资金审批。
注意：刚开始的时候，这个环节总是被忽略。虽然只用一个电话就能解决，但经常被遗忘，但现在已经成为工作习惯，自然不会被遗忘。
11、数据整理。工作到此结束。我需要做的是把纸质形式的信息放在文件夹里，输入出口发票。
注：我认为数据整理不完善。虽然这个环节不会造成利益冲突，但作为单一证人，我需要花更多的时间思考如何让数据整理的更好。
以上是我在20xx的工作粗略总结。总之要小心，百分百的小心。知识，我们要有100%解决问题的知识，为麦琪的蓬勃发展而努力。鞭炮总是把新桃子换成旧的。告别20xx，迎来了充满希望的20xx，20xx，我一定要更加努力，只有努力，才能取得我想要的丰硕成果。20xx的工作目标现已制定。在图表中显示：以上只是一个很理性的图表，对各个环节的要求都比20xx高。我相信我会用实际行动证明一切。仔细想想，其实每个岗位的人每天都在接受简单平凡的事情。做好一件事，就是把每一件小事都做好，每一件平凡的事都像是带着饱满的工作热情和客户打电话，比如带着诚意做一份重要的文件，所以只有接受平凡，接受简单的事情，水才能从石头上滴下来。
最后，衷心祝愿在新的一年里更加蓬勃发展，祝愿麦琪的每一位同仁在新的一年里一切顺利。
内控管理工作报告篇四
2.负责建立、维护内控与风险管理手册;
3.负责开展风险识别与评估工作,建立、维护风险事件库;
4.负责建立、维护危机事件库,对危机事件风险源进行梳理与整治;
5.根据企业风险评估结果,开展专项风险治理工作;
6.负责开展内部控制评价工作,并出具内控评价报告;
7.负责风险管理文化宣传,开展风险管理培训;
8.协助部门开展其他领域的风险管理工作。
2.具备3年以上管理咨询或企业内部控制、流程管理的工作经验;
3.熟练掌握企业流程优化、风险管理与内部控制等知识;
5.较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。
内控管理工作报告篇五
第一章
总
则
第一条 根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》及《安徽东至农村合作银行铁炉分理处反洗钱内控制度》的相关规定，为推动和加强铁炉分理处反洗钱工作的开展，建立健全反洗钱工作管理机制，维护经济金融秩序，特制定本制度。第二条 本制度通过内控管理和技术手段实施。
第二章
机构设置和组织管理
第三条 安徽东至农村合作银行铁炉分理处设立金融机构反洗钱工作领导小组，组长由分理处主任主任洪达成担任，主办会计刘三喜担任副组长，成员有周军华、胡国安、王翱、檀文成。
1 由主办会计刘三喜具体负责反洗钱工作。
第四条 反洗钱工作领导小组的主要职责是管理监督铁炉分理处辖内的反洗钱工作，传达上级部门有关反洗钱工作的要求，审定反洗钱工作制度，解决辖内反洗钱工作的重大疑难问题，对发现的新问题、新情况，及时向上级反洗钱工作领导小组报告。协调辖内的反洗钱工作。
第五条 铁炉分理处反洗钱工作在铁炉分理处反洗钱工作领导小组的领导下开展工作，并对领导小组负责。具体负责铁炉分理处的反洗钱工作的具体措施的制定和落实，配合公安机关对可疑交易资金的侦查。收集整理辖内反洗钱信息动态，指导分理处反洗钱工作的开展。
第六条 铁炉分理处反洗钱工作的第一责任人为信用社主任，成员有主办会计、记账人员、出纳人员，具体负责本分理处的反洗钱工作，并建立健全岗位责任制，做到定人、定岗、定责。第七条 铁炉分理处反洗钱工作领导小组负责制定大额和可疑资金支付交易的操作规程，负责对分理处的人民币大额和可疑资金支付交易报告工作进行监督、管理、监测和分析。负责对分理处需上报的《可疑支付交易报备表》进行分析、调查，并对重大可疑交易及时上报安徽东至农村合作银行反洗钱工作领导小组。
第三章 操作规程
2 第八条 逐级报告制度
分理处在办理金融业务过程中，发生大额转账支付交易，发生当日由分理处记账员负责向主办会计报告；发生大额现金支付交易，发生当日由分理处出纳人员向主办会计报告。
事后监督在日常事后监督过程中，要重点监督大额交易的授权情况，并提出监督意见，限期查复。
分理处发生的所有大额交易，必须在《大额交易登记簿》上逐笔登记并专夹保管。对填制的大额现金支付登记台账由会计定期汇总，及时上报总行财会部。
3 第十一条 反洗钱工作会计控制制度
确定和记录其客户的身份以及办理业务的交易信息。
建立客户身份登记制度，办理开户、存款、结算等业务时必须认真审查核对客户的身份并登记。
分理处必须完整保留原始会计记录，开销户登记簿必须专人登记，专夹永久保管。
第十二条
反洗钱工作会计结算规定
对单位客户办理开户、存款、结算等业务时，应当按照中国人民银行有关规定要求其提供有效身份证明文件和资料，进行核对并登记。不准为身份不明确的客户提供存款、结算等服务，不准为客户开立匿名账户和假名账户。
对个人客户开立结算账户的，应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并在开户凭证上登记其身份证件上的姓名和号码。代理他人在本分理处开立个人结算账户的，分理处临柜人员应当要求其出示被代理人和代理人的身份证件，并进行核对，在开户凭证上登记被代理人和代理人的身份证件上的姓名和号码。
第十三条
分理处对提取大额现金的客户，必须按要求填写《大额现金支付登记表》、《大额现金台账》，并按发生日期排列、编顺序号于次年初装订成册入库保管。
分理处对账户资料的相关记录保管期限必须自销户之日起至5年以上。
分理处对交易记录必须包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式，其保管期限为自销户之日起5年以上。
分理处对账户资料和交易记录的保管，不得有遗漏、涂改情况。
第五章
反洗钱的有关规定
第十四条 为客户开立账户应严格遵守《个人存款账户实名制规定》、《人民币结算账户管理办法》和《人民币结算账户管理办法实施细则》，不得为客户设立匿名账户或假名账户。
第十五条
本分理处开展反洗钱工作应当严守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。
第十六条
临柜人员要按照有关规定对个人和单位账户进行客户尽职调，熟悉大额和可疑交易标准，按照规定及时、准确登记大额交易记录。
第六章 罚
则
第十八条
一、未按规定落实专门人员负责反洗钱工作的。
二、未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的。
三、未按规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的。
四、未按规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的。 五、未按规定登记、报告大额交易或者可疑交易的。
六、对存取大额现金异常情况不及时报告的。
七、违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务履行的。
八、本分理处工作人员参与伪造开户资料，为存款人违规开立银行结算账户，协助进行洗钱活动的。
第七章
附
则
第十八条
本制度由铁炉分理处负责制定、解释和修改。第十九条
本办法从2009年11月1日起执行。
内控管理工作报告篇六
5、对投融资项目的合法性、合规性、安全性、有效性开展全面风险评价，提出明确的授信评审意见并对结果负责。
1、本科以上学历，工商管理、财务管理、法律等相关专业毕业;
5、具有创业精神，强烈的责任感和事业心，高度的敬业精神。