最新团委风险隐患排查整治报告(大全9篇)

报告是指向上级机关汇报本单位、本部门、本地区工作情况、做法、经验以及问题的报告，那么什么样的报告才是有效的呢？下面是小编为大家整理的报告范文，仅供参考，大家一起来看看吧。

团委风险隐患排查整治报告篇一

财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面：一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。

财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起；四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。

（一）财务控制制度没有完全落实到位。

很多企业根据《企业内部控制基本规范》等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。笔者所在企业，前几年因为减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧张，不得已之下由财务负责人兼任出纳，出现了不相容职责集中于一个人身上的现象。再比企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人具体细致地说明本岗位工作的详细情况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务管理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于情况不熟悉容易出现工作差错。

（二）少数财务人员在工作中存在惰性。

很多岗位的财务工作很繁琐、单调，少数财务人员在工作中有一定的惰性，习惯于拖拉，如不主动、及时与客户或供应商进行应付账款、应收账款的核对；对业务部门提供的原始业务单据不认真审核；不及时填制会计凭证，到了月底对会计业务进行一次性的“成批”处理；在会计凭证审核过程中，少数财务人员“充分相信”制单人，“走马观花”地随意签字等等。以上现象的后果，往往是财务人员对于一些问题不能及时发现，增加了岗位差错的概率，可能给公司造成较大损失而无法挽回。如涟钢某子公司在对某供应商支付货款时，在支付现款的同时，出纳人员不细心又支付了相同金额的银行承兑汇票，由于会计凭证直至月底才“一次性成批”填制，财务系统中不能及时反映与供应商的真实往来，直至下月初该子公司财务负责人才发现重复支付货款，此时该供应商已因其他经济纠纷而被法院冻结所有财产，公司追回多付款项的可能性已极小。

（三）个别财务人员不遵守职业道德，不坚持原则，甚至存在内外勾结等不法行为。

财务工作的很多岗位，都是为企业经济业务把关的最后一道“防线”，如果财务人员在主观思想上存在问题，将给企业带来较大的损失。在实际工作过程中，个别财务人员往往因外部业务人员的一些“小恩小惠”，在费用报销、采购和销售结算、工程结算等过程中，不严格执行相关制度，不认真执行合同条款，人为形成财务管理漏洞。

（三）少数财务人员的业务知识和业务水平达不到岗位要求。

在企业的财务系统中，筹融资管理、全面预算管理、税务筹划等关键岗位，一般要求财务人员掌握较多的财务知识，有较强的沟通协调能力，对企业的生产经营比较熟悉。如果财务人员的“复合性”能力不足，难以胜任上述岗位，就不能充分发挥财务管理的作用，可能给企业带来较大的“管理性损失”，这种隐性的间接损失难以计量，但其潜在的负面影响可能更甚于因个别财务人员违法乱纪带来的直接损失。

（四）财务信息化建设落后。

很多企业都十分重视信息化建设，如不少大型企业采用了sap等先进的管理软件。但在实际工作中，部分岗位财务人员的工作方式和观念还停留在十多年前，不能与时俱进，对信息系统不熟悉，不能及时提交需求对系统进行深入开发，不能依靠信息化建设处理一些简单重复工作，在企业实施扁平化管理和人员精简后，一些岗位由于过多的手工操作容易出现工作差错。

针对上述岗位风险防范上存在的问题，涟钢近年来采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次实施财务岗位风险排查。

为切实防范岗位风险，财务部每年一次进行岗位风险排查。在岗位风险排查表中，每个岗位的财务人员需认真进行自我梳理，从岗位职责、业务流程、可能存在的风险点进行逐一识别，并制定应对的措施，同时，按期检查这些措施是否执行到位，从而在有限的范围内有效地防止了部分风险的发生，进一步也完善了涟钢的内控体系。

（二）完善财务控制制度，重点抓落到实处。

近年来，涟钢财务部出台《对账管理办法》《岗位移交管理办法》等一系财务控制制度和流程，对岗位风险的防范起到了积极作用。如在《对账管理办法》中，对每个相关岗位的与供应商或客户的对账方式、对账频率、对账留痕、问题处理都做了明确的规定，为确保制度落到实处，财务部每半年进行一次对账情况的检查，对于未严格执行制度的，从严予以考核。再如在《岗位移交管理办法》中，明确规定工作移交表的格式，并特别强调工作移交三个月内，如新任财务人员在该岗位出现工作差错等，移交人亦需承担相应的责任。

（三）加强培训，提升财务人员专业功底。

为提升财务人员的业务知识和财务管理水平，确保广大财务人员能胜任岗位职责，首先，财务部邀请各单位技术人员前来授课，为大家讲解生产工艺知识、产品开发、市场营销等等，还分批组织全体财务人员到生产现场，切身体会“钢铁是怎样炼成的”，增加感性认识，促进员工从掌握单一的财务知识向拥有钢铁企业综合型知识转变；其次是组织年轻员工到高校参加财务管理短期培训，进一步提升财务管理理念和知识，并借助涟钢会计学会的平台，多次组织税收、内控等方面的会计人员后续教育，更新财务人员的知识体系。同时围绕应知应会两个方面，积极创新和丰富青工技能大赛比武的模式，进一步营造比学赶超的浓厚的学习氛围，促进大家熟练掌握各种财务分析手段和工具。

（四）推进会计信息化建设，降低岗位风险。

近年来，为减少部分岗位的简单重复劳动，同时防范依靠手工操作带来的岗位风险，涟钢财务部先后开发了银行与企业对账、企业sap系统与金税系统对接进行已认证发票勾对等信息系统，取得了良好效果。比如通过信息化系统实现进项发票风险管控系统，具体通过在现有的sap系统平台上开发增值税发票管理系统，利用增值税专用发票二维码的全国推广使用，通过二维码扫描设备进行发票快速扫描提取数据，实现自动与金税网上认证系统数据匹配核对、自动汇总生成税控报表，这样能及时发现问题票，全面杜绝了问题票“入了账、税没抵”的情况。

团委风险隐患排查整治报告篇二

(一)廉政风险点(责任人:党组书记、各党组成员)
1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制,一人说了算(一级预警);
2、对大额资金的使用不公开透明(一级预警);
3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围(一级预警);
4、未按规定任用、调整、交流干部(一级预警);
5、泄露讨论干部任免的情况(一级预警);
6、查处干警违法违纪行为过程中因接受吃请或收受礼物、礼金、有价证券等,不依法依纪处理违法违纪案件(一级预警);
7、在人事调整、干警考核、评先评优、职级晋升等工作中弄虚作假、徇私舞弊,导致工作失误(二级预警);
8、对举报案件或上级转办案件,能够解决而不及时解决,出现集体上访事件的(二级预警);
9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生(三级预警).
(二)防控措施
1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排过程中,要坚持民主集中制原则,严格按制度和规定办事,自觉接受各种监督;
2、定期公布资金使用情况;
3、推荐干部要召开会议,公布任职条件;
4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则;
5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;
6、拒绝收受各种财物,严格要求所分管的部门和干警依照法律规定执法办案,自觉遵守有关规章制度;
7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩;
8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复;
9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、立案庭负责人)
1、立案审查环节:
(1)、违反规定对应当受理的案件不予受理,对不应当受理的案件违法受理,致使当事人合法权益得不到保障(一级预警);
(2)、在立案审查过程中,因对法律把握不准或碍于情面等原因,受理没有管辖权的案件(一级预警);
(3)、对符合立案条件的案件拖延立案,致使当事人合法权益未能及时得到解决(二级预警);
(4)、超出诉讼风险告知范围,对当事人作不当或错误引导,或者对案件的实体结果发表结论性意见,致使审判被动或结果不公(二级预警);
(5)、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益(一级预警);
(6)、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊(二级预警).
2、收退费环节:
(1)、擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准,损害当事人的利益(一级预警);
(2)、违反规定增设或减少司法救助条件,违反审批程序办理司法救助手续,造成司法救助混乱,损害当事人权益(一级预警);
(3)、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪(一级预警).
3、财产保全环节:
(1)、违反规定采取或者解除财产保全措施,或未能及时采取财产保全措施,损害当事人利益(二级预警);
(2)、在采取财产保全措施前,向被申请财产保全方当事人通风报信,或将财产保全信息透露给相关第三人,损害当事人权益(一级预警);
4、信访接待环节:
(1)、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益(三级预警);
(2)、信访接待人员截留信访件,隐瞒信访、举报、投诉事件,损害当事人权益(二级预警);
(3)、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).
5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:
(1)、鉴定管理人员对符合鉴定、评估条件的案件拖延立案,损害当事人权益(二级预警);
(2)、鉴定管理人员违反规定确定鉴定、评估、审计等中介机构,损害当事人权益(一级预警);
(3)、鉴定管理人员向鉴定、评估、审计等中介机构发表倾向性意见,施加不当影响,损害当事人权益(一级预警);
(4)、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用(一级预警);
(5)、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益(二级预警);
(6)、在鉴定评估报告未送达当事人之前,向对方当事人透漏鉴定结论,损害其他当事人权益(三级预警);
(7)、对鉴定管理人员或鉴定机构存在回避情形,不作回避处理的,损害当事人权益,导致案件处理不公(二级预警);
(8)、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益(二级预警);
(9)、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公(一级预警).
6、送达环节:
违反规定公告送达、留置送达、邮寄送达,或应送达的诉讼材料未能完全、及时送达给当事人,致使案件审判程序不公,损害当事人权益(二级预警);
7、分案及司法统计环节:
(1)在分案时存在说情现象(三级预警);
(2)在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致(三级预警).
(二)防控措施
1、立案审查环节:
(1)、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定;
(2)、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督;
(3)、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人;
(4)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;
(5)、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定;
(6)、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.
2、收退费环节:
(1)、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定;
(2)、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查;
(3)、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.
3、财产保全环节:
(1)、加强业务学习,提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》、《民诉意见》关于保全的规定;
(2)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.
4、信访接待环节:
(1)、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查;
(2)、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续;
(3)、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.
5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:
(1)、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定;
(2)、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查;
(3)、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事;
(4)、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行;
(5)、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨;
(6)、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度;
(7)、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定;
(8)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;
(9)、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.
6、送达环节:
加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.
7、分案及司法统计环节:
(1)、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡;
(2)、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、各部门负责人)
1、诉讼保全环节:
(1)、违反法律规定采取或者解除财产保全、证据保全措施,采取财产保全、证据保全措施时有过失行为,或未能及时采取财产保全、证据保全措施,损害当事人权益(一级预警);
(2)、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).
2、证据环节:
(1)、依职权调取证据不客观、全面、公正,仅调取对一方有利或不利的证据,存在偏袒心理,对依职权调取的证据,未在庭审中全面出示或有意不出示关键证据且无正当理由,对符合规定的证据调取申请,作出不予准许决定或不作决定,造成案件处理事实不清,案件处理不公,损害当事人权益(一级预警);
(2)、对符合规定的鉴定、勘验、审计等申请,作出不予准许决定或不作决定,损害当事人权益(二级预警);
(3)、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪(一级预警).
3、审理裁判环节:
(1)、与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定,且事前或事后未向组织说明情况,致使案件审判不公(二级预警);
(2)、滥用自由裁量权,量刑不当(一级预警);
(3)、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为(一级预警);
(4)、存在法定回避情形的,不提出自行回避申请,使案件处理不公,引发社会矛盾,或对当事人提出的回避申请不按法定程序办理,致使案件处理程序出现瑕疵,影响公正司法(二级预警);
(5)、外出办案违反法院“五个严禁”规定,造成违纪违法,影响司法公正(一级预警);
(6)、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力(二级预警);
(7)、违反中立原则,运用不当手段进行调解,影响案件的公正审理,不考虑利益平衡,调解结果明显有失公平,损害当事人利益,引发社会矛盾,或指示、授意、暗示当事人恶意调解,逃避或减轻债务,损害其他当事人利益(一级预警);
(8)、原则性不强,明知或应当知道存在虚假诉讼可能,放任诉讼进行,引发虚假诉讼,损害其他当事人利益,影响司法公信力(一级预警);
(9)、违反中立原则,在庭前或庭中引导、暗示一方当事人作不实陈述,或隐瞒相关事实,致使案件事实无法查清,损害当事人利益(一级预警);
(10)、在庭审中,对双方当事人的陈述自由、陈述时间等作不公平对待,导致案件审判被动,降低司法公信力(二级预警);
(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性(二级预警);
(12)、庭审遗漏关键事实,或故意曲解陈述人的意思,造成案件审判不公正,降低司法公信力,引发社会矛盾(一级预警);
(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益(一级预警);
(14)、合议庭成员合而不议,或有意不发表不同意见,致使案件审判质量不高,出现错案(一级预警);
(15)、审判长违反合议规则,制止或限制其他合议庭成员发表不同意见,使案件审判事实不清,产生错案,引发社会矛盾(一级预警);
(16)、工作不仔细,责任心不强,向合议庭、审判委员会汇报案件遗漏主要证据、重要情节或关键事实,致使案件审判事实不清,产生错案,影响司法公信力(一级预警);
(17)、工作马虎,印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致,影响司法裁判公信力(一级预警);
(18)、保密意识不强,泄露合议庭评议或审判委员会讨论案件的具体情况,致使案件审判被动,影响司法公信力(一级预警);
(19)、业务不熟,工作责任心不强,因错误认定事实、采纳证据、理解法律作出错误裁判(一级预警);
(20)、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益(二级预警).
4、案后环节:
(1)、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾(二级预警);
(2)、责任心不强,工作拖拉,收到当事人上诉状后,拖延上诉移交时间,损害当事人权益,影响审判效率(二级预警);
(3)、群众意识不强,判决履行期届满后,既不督促义务人自动履行,又以各种理由拖延出具法律生效文书证明,或拒绝向当事人出具生效文书证明,损害当事人权益(二级预警);
(4)、群众意识淡薄,在当事人按规定申请复印庭审笔录等相关诉讼材料,审判人员无正当理由予以拒绝,或拖延办理,影响法院形象,降低司法公信力(三级预警);
(5)、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象(二级预警).
(二)防控措施
1、诉讼保全环节:
(1)、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定;
(2)、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.
2、证据环节:
(1)、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序;
(2)、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序;
(3)、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.
3、审理裁判环节:
(1)、加强自律意识和职业道德修养,严格执行“五个严禁”规定,避免与案件当事人或代理人(律师)不正当交往;
(2)、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法;
(3)、严格按规定处理赃款赃物;
(4)、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定;
(5)、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用;
(6)、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序;
(7)、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理;
(8)、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案;
(9)、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度;
(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案;
(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力;
(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规;
(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度;
(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度;
(15)、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度;
(16)、加强业务学习,提高工作责任心;
(17)、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作;
(18)、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度;
(19)、加强业务培训,提高业务水平和政治素质;
(20)、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.
4、案后环节:
(1)、严格执行判后答疑工作的有关规定;
(2)、提高工作效率,增强工作原则性,严格执行《民诉法》及相关上诉移交时限的规定;
(3)、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查;
(4)、加强思想教育,提高为民服务意识;
(5)、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、执行局负责人)
1、执行措施环节:
(1)、违反规定采取或解除查封、扣押、冻结、拍卖等执行强制措施,损害当事人利益(一级预警);
(2)、应采取强制执行措施无正当理由未采取,导致执行不力,损害当事人权益(二级预警);
(3)、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益(三级预警);
(4)、案件执行完毕后,未及时对被执行人的财产进行解除扣押、查封,损害当事人权益(三级预警);
(5)、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性(二级预警).
2、执行财产管理分配环节:
(1)、违反执行款物管理规定,收取执行款物未出具凭证,或收取执行款不入帐,产生贪污、挪用等违法犯罪行为(一级预警);
(2)、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为(一级预警);
(3)、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为(一级预警);
(4)、对执行财物管理不善,造成执行财物非自然原因损坏、贬值或灭失等,损害当事人利益(一级预警);
(5)、滥用职权,在参与执行分配程序中,应公开的事项未公开,暗箱操作,损害当事人利益(二级预警);
(6)、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益(一级预警).
3、执行异议环节:
(1)、工作责任心不强,对当事人提出的执行异议不予处理,损害当事人利益(二级预警);
(2)、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益(三级预警);
(3)、对执行异议未组成合议庭进行审查,导致执行不公,损害当事人权益(一级预警);
(4)、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益(一级预警).
4、其他执行工作环节:
(1)、在被执行人有履行能力的情况下,未及时告知申请执行人,而要求申请人执行和解,放弃部分债权,损害当事人权益(一级预警);
(2)、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾(二级预警);
(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益(二级预警).
(二)防控措施
1、执行措施环节:
(1)、严格执行对外委托评估拍卖事项与执行机构相分离制度,依法按照有关规定程序办案;
(2)、严格执行相关规定,实施执行公开;
(3)、严格执行相关规定,实施案件追踪监督;
(4)、加强工作责任心,严格履行办案程序;
(5)、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.
2、执行财产管理分配环节:
(1)、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识;
(2)、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐;
(3)、加强监督管理,严格财务审批制度;
(4)、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养;
(5)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序;
(6)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.
3、执行异议环节:
(1)、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识;
(2)、强化监督力度,严格执行公开制度;
(3)、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象;
(4)、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.
4、其他执行工作环节:
(1)、进一步提高执行人员职业道德修养,加强廉政教育,强化监督力度,做到司法为民,公正执法;
(2)、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案;
(3)、严格执行相关规定,依法办案.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、法警大队负责人)
1、责任心不强,在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上,违反规定造成不稳定因素或安全隐患(一级预警);
2、违反规定安排被告人与其亲属接触,或为其提供方便,影响案件审判,致使审判被动,甚至无法查清事实(一级预警);
3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果(一级预警).
(二)防控措施
1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平;
2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心;
3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、监察室负责人)
1、监督、监察工作不深入、全面,查处违纪违法案件时有为难情绪,不坚决、不彻底(二级预警);
2、原则性不强,责任心不够,在处理相关问题上不全面调查,主观武断,致使处理不客观、不公正(二级预警);
3、纪检监察人员怠于行使职权,不愿管、不敢管,或者对相关问题的处理不公正、不客观(二级预警);
4、接受被监督、监察对象的请客送礼(一级预警).
(二)防控措施
1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规;
2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识;
3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.
4、提高自身素质,严格制度落实.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、政工科负责人)
1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实(一级预警);
2、违反组织人事纪律,保密意识不强,泄露院党组酝酿、讨论干部任免情况,致使决策被动(一级预警);
3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件(二级预警);
4、不按程序和要求进行审核,在人事调整、职级晋升、工资晋级等事项上,违反规定给予相关人员方便或设置障碍(二级预警);
5、违反人事及评先考核相关制度,虚报有关立功评先的数据、条件,致使立功评先不准确,影响立功评先工作的公正、公平(二级预警);
(二)防控措施
1、坚持原则,严格依照干部选拔任用相关规定实行考察,并将考察结果予以公示,接受群众监督;
2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;
3、加强组织原则,严格按照组织人事制度执行,并按规定进行公开招聘,纪检监督人员全程参与监督;
4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报;
5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、办公室负责人)
1、工作责任心不强,在文秘、机要工作中存在疏失,文件不能及时上交,会议通知滞后,造成工作效率低下,政令不通(三级预警);
2、在单位公章管理中不负责任,私自乱盖公章及乱开介绍信,影响法院形象,造成不良影响(一级预警);
3、原则性不强,不按规定和程序采购物品,暗箱操作,采购费用高于市场实际价格,或虚报采购、修理等票据报销费用,导致贪污等违法犯罪行为(一级预警);
4、在与相关单位的业务往来或公务接待中,索取或收受回扣,谋取个人好处,发生违法犯罪(一级预警);
5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为(二级预警);
6、管理不严,未经同意使用单位设备、物资装备办理私事,影响社会风气,以至违法违纪(一级预警);
7、违反财务管理规定,动用、存放单位资金,发生挪用公款等违纪违法犯罪行为(一级预警);
8、财务管理不规范,致使财务帐目混乱,扣帐凭证不健全,不符合规定,帐目收支不平衡(二级预警);
9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件(一级预警);
10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气(二级预警);
11、私自复印案卷材料,或违反规定为他人复印案卷材料提供方便,造成审判秘密泄露,或原则性不强,违反规定出借案卷,造成案卷丢失(一级预警);
12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认(一级预警).
(二)防控措施
1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心;
2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度;
3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核;
4、加强廉政警示教育,规范公务活动制度,严格执行财务管理制度;
5、严格报销审核,认真执行财务管理制度;
6、认真执行廉政法规,重制度,强监管,严格遵照有关规章制度执行;
7、严格资金使用审批制度,认真执行财务管理制度;
8、严格遵守财经管理制度,加强业务学习与管理,定期监督检查;
9、加强警车管理,严格遵守警车使用的相关规定;
10、加强思想教育,严格按照警车、警灯、警报器等使用规定执行;
11、提高自律意识,按原则办事,严格遵守案卷出借手续及程序;
12、制定网络管理规范制度,定期进行网络检查.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、研究室负责人)
政治觉悟不高,在宣传报道中把关不严、缺乏政治敏感性,造成宣传报道失真等严重问题,影响法院形象,引发社会矛盾(一级预警).
(二)防控措施
把好新闻报道审批关,加大对新闻工作人员的教育培训,建立信息宣传审核签发制度.

团委风险隐患排查整治报告篇三

存在的廉政风险点：

一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 

三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 

四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 

六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。 

八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施： 

五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

团委风险隐患排查整治报告篇四

我单位接到苏国资【2017】69号文件，立即组织相关人员进行认真学习，仔细排查问题，罗列本单位在工程建设管理方面存在的风险，对存在的风险提出积极的防控措施，如下：

根据安排，我单位能严格按照工程建设相关制度实施，开展项目的经济可行性、技术可行性、政策可行性研究论证，编制工程建设项目建议书、可行性研究报告。规范工程立项、概预算编制、工程招标、工程建设、造价控制、工程结算、竣工验收、工程决算等环节的工作流程，严格执行招投标制度，择优选择具有相应资质的工程承包单位及工程监理单位、工程造价审计机构，按合同约定和工程进度结算工程价款。

我单位坚持立项、编制方案、预算、招投标等流程操作，严格按照监狱《零星工程管理办法》实施，从程序上看，基本没有问题。

1.加强项目前期工作，从源头上补漏;

2.严格落实招投标制度，杜绝私自安排;

3.控制项目签证变更，节约项目成本;

4.规范项目资金支付，保证工程进度。

团委风险隐患排查整治报告篇五

团委风险隐患排查整治报告篇六

团委风险隐患排查整治报告篇七

团委风险隐患排查整治报告篇八

团委风险隐患排查整治报告篇九

措施是解决问题的办法。措施类型分为非常措施、应急措施、预防措施、强制措施和安全措施。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

【篇一】最新廉政风险点廉政风险点及防控措施

1、加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

2、党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神。

1、在工程项目建设方面，项目须经党支部研究，决定立项后按照招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生；施工过程要坚持按建设程序办事，加强项目监管，确保工程质量。

2、在政府采购方面，对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购；对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经党支部讨论决定。

3、社会各界的爱心捐赠由办公室监督，财务室及时入账，统一支出管理。

4、加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。

1、定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性；加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到年底考核之中；对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

2、干部职工的管理应坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

3、坚持实行党务、政务、财务“三公开”，认真执行“三重一大”事项报告制度。

4、单位药品、医疗设备采购时应按照药品采购管理有关制度执行。经办人严禁收受经销商给予的礼金、礼品。

1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制；遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法；严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

2、会计、出纳严格执行《会计人员岗位职责》，结合单位实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”；按照单位财务管理工作制度办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明；严格落实报销管理制度，严格执行借款、销审批权限和工作流程。

3、药品、医疗设备的管理使用做到不浪费和破坏，不将公用药品挪作私用。

4、学生生活用品采购、保管、分发遵照“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行；库存物品要定期盘点，确保帐实相符。

5、食堂采购员在采购食品的过程应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，达到少花钱，多办事，办好事的目的。

食品分配时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰，违反规定分配。

1、办公室对各类档案的管理要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏；涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息；对孤残儿童低保、医保的办理及在校生学平理赔方面严禁漏报、瞒报和挪用公款；爱护、节约公用物品，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。

2、健全部教师、弃婴室护理员对孤残儿童生活用品及生活费的领取、管理要严格遵守单位相关规章制度，做到不虚报、私拿孩子们的生活用品，不私自挪用学生的生活费。

3、严格落实单位《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁虚报油费、公车私用。

第四条岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各部门要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正廉政风险点防控措施的内容。

第五条岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次，确定年度防控重点，明确任务分解。

【篇二】最新廉政风险点廉政风险点及防控措施

1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。

2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。

3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。

4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。

5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。

6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。

【篇三】最新廉政风险点廉政风险点及防控措施

为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。

组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。

紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。

通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：

（一）单位廉政风险：

1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。

2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。

（二）岗位廉政风险：

1、所长岗位廉政风险：

（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。

（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。

2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险：（1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。

2出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。

3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：

（1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。

（2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。

4、管理员岗位会计职务廉政风险：

（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。（2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。

5、管理员岗位出纳职务廉政风险：

（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。

（2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。

对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。

（一）单位廉政风险防控措施

（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度；二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规；二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。

（二）岗位廉政风险防控措施

1、所长岗位廉政风险防控措施

（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准；二是制定和执行本单位的议事规则。

（2）岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》；二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法；三是严格执行事业单位竞争上岗暂行办法；四是建立完善所务公开、党务公开制度。

2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控措施：

4（1）制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办法》；二是建立工程质量检查制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；二是制定养护工程项目监督检查考核办法；三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。

3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度；二是制定详细的路政案件处置程序。

（2）岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政；二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》；三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。

4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

5（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。