重大行政处罚备案报告范文（17篇）

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行政处罚自查报告

区政府法制办：

为贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》，推进本部门依法行政工作的开展，发现和纠正在行政执法活动中存在的问题，xx区计生局对本部门xx年以来的行政执法工作及行政处罚案卷进行了认真的自我评查。现将有关情况报告如下：

首先，组织全局执法人员传达了xx政办[xx]79号《关于开展行政处罚案卷评查活动的通知》，系统学习了《行政处罚法》、《河北省征收社会抚养费和计划生育行政处罚程序》等法律法规，并责成分管行政执法工作的副局长及局政法股具体负责全局的行政执法工作及行政处罚案卷的自我评查工作。

其次，认真对照标准，实事求是地评价自我工作。按照《河北省行政处罚案卷评查标准》，此次自我评查分为实体内容评查和案卷文书评查两部分。

经自查，我局的.行政处罚案卷全部做到了主体合法、事实清楚、证据确凿、适用法律正确、程序合法、属于行政处罚范围等5项标准。

由于我局的行政处罚案卷全部属于一般程序处理的案卷，因此我局按照行政处罚一般程序百分评查标准进行逐项评分，自评结果为满分100分（详细评分情况见评分表）。

自查情况表明，我局的行政处罚工作从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节完全符合法律法规的规定。这与局领导班子高度重视行政执法工作、局执法机构及执法人员严格执法、严肃执法分不开的，我局将在今后的工作中继续进一步规范行政执法特别是行政处罚行为，避免行政执法过错和错案的发生。

行政处罚案件调查报告

随着我省高速公路发展步伐不断加快，高速公路法制化管理进程也在不断进步。《湖北省高速公路管理条例》的颁布，将交通行政处罚列入到我省高速公路收费管理的范畴中，这既是对推进我省高速行业行政管理体制的改革，也是对完善我省高速逃费处理模式的突破。如何借助交通行政处罚的力量，打击恶性逃费行为，维护正常收费秩序，促进高速行业管理规范，是摆在我们面前的一个崭新而迫切的课题。

目前，我省高速公路对少交、逃交、拒交高速公路车辆通行费的行为，依照《高管条例》的规定均采取补交车辆通行费票款的处理，以往对逃费行为加收票款的政策不再施行。但以补票作为处理逃费车辆的唯一措施，根本无法对高速公路逃费行为进行全面、有效的管理和控制，集中问题有以下三点：

（一）对逃费车辆的处理较轻，造成逃费行为屡禁不止。大量不法司机们意识到，现行逃费处理措施仅为补交票款，逃费成本几乎为零，就纷纷大行其道。高速公路出现了频频作案，屡禁不止的逃费车，并有扩张漫延的趋势。据不完全统计，仅京珠高速公路的逃费车就达1.26万辆，查处逃费金额288万元；逃费车更加叹为观止，截止11月20日，逃费车达7.51万辆，累计查处逃费金额达978.8万元，逃费车辆增长率为496.03%。

（二）对逃费车辆的处理缺乏主动权，制约了对假证、假轴等逃费车辆的有效打击。逃费车辆经常通过使用假行车证虚报座位和限重的方法逃费，而行车证的真伪只有通过公安内部网才能查询到。收费管理人员即使当场就识别出假证，却拿不出逃费者制假的依据。目前多半采取联动稽查的方式，联合公安、交警部门共同查处此类逃费车辆，此方法虽在一定程序上打击逃费车辆，但此举多因收费管理人员不具备执法主体资格，无法当场独立取证，执行力薄弱，工作效率较低。

（三）逃费车辆肆意干扰正常收费秩序，对收费管理工作造成严重困扰。大量逃费车辆利用冲磅、绕磅、跳磅进行逃费，情节恶劣者甚至在磅称上反复通过数次，对收费人员的政策宣传和严厉制止置之不理，还与收费人员争执纠缠，经常造成车辆滞留，车道堵塞，严重干扰了收费现场的通行秩序，对收费现场安全保畅工作形成压力。

对逃费行为实施交通行政处罚是加强、改进和完善高速行业管理的一项重要法制举措。推行这项重要举措，对于维护国家利益，整顿收费秩序，提高人员素质，保证交通法律、法规和规章的正确实施，具有重要意义。

（一）捍卫国家利益。高速公路通行费收入是国家及地方税费收入的重要部分，直接关系到国家基础建设、社会保障及经济发展。湖北省每年通行费征收几十亿元，每年查处偷逃漏费的金额高达数百万元。巨额的数据警示我们，国家的规费收费不能再继续受到不法逃费份子的侵占了。只有对性质恶劣的逃费车辆实行合理合法的交通行政处罚，通过这种最严厉，同时也是最有效的行政法律手段，才能及时制止和纠正偷逃费行为，为交通建设发展提供有力支撑，保障国家利益不受损失。

（二）促进高速行业管理规范。随着我省高速公路发展步伐的加快，对其行业规范化管理也提出了更高的要求。逃费行为屡禁不止，愈演愈烈一直是困扰着高速行业管理的老问题。要彻底整顿逃费行为，交通行政处罚是非常行之有效的手段。通过人身罚、行为罚、财产罚和精神罚的强制措施打击情节严重、集团性作案的逃费案件，建立打逃长效机制，促进高速行业走上法制化轨道，为湖北交通又好又快发展创造良好的法治环境。

（三）有利于提升高速公路执法队伍素质。在对逃费行为实施交通行政处罚前，高速公路执法人员有大量的调查取证工作要做，这就要求高速公路从业人员必须要熟悉相关业务范围的法律法规，不仅要熟悉掌握通行费征收的法律法规，还要掌握《行政诉讼法》、《行政处罚法》、《行政复议法》等相关法规，在学习中实践，在实践中学习从而不断提高执法水平，提升队伍素质。

（一）交通行政处罚的概念：根据《中华人民共和国行政处罚法》和《交通行政处罚程序规定》的规定，交通行政处罚是指特定的交通行政机关或者法定授权组织、交通行政委托组织，依法惩戒违反交通行政管理秩序，尚未构成犯罪的交通行政相对一方的一种制裁性法律制度。

（二）对逃费行为实施交通行政处罚的执法依据：根据《湖北省高速公路管理条例》第四十五条的规定：对少交、逃交、拒交高速公路公路车辆通行费的，高速公路经营管理者有权拒绝其通行，并要求其补交车辆通行费，省高速公路管理机构可处以本省路网最远站至本站全程通行费2倍的罚款；故意堵塞收费车道的，实行强制牵移，由此造成的损失和产生的相关费用由当事人承担。

由于我省高速公路对逃费行为实施交通行政处罚尚处于探索阶段，执法主机、执行机构等等基本要素都尚未明确制定。笔者根据《中华人民共和国行政处罚法》的执法原则和《交通行政处罚程序规定》的具体规定，结合京珠高速公路管理工作实际，对高速公路逃费行为实施交通行政处罚的基本要素提出以下设想，仅供参考。

（一）对依法设立交通行政执法主体的设想。目前，高速公路的路政和交警部门才有行政处罚的执法主体资格，收费管理人员不具备行政执法的主体资格。这里设想通过上级部门授权，使高速公路收费管理所的收费班长、收费监控员、收费监控室主任通过全面、系统的交通行政执法知识培训、考核，持有全国统一颁发的《交通行政执法证》，具备交通行政处罚的主体资格。

（二）对界定“恶意逃费”概念的设想。《高管条例》第四十五条中提出的恶意逃费行为，设想将其定义为逃费金额达元以上或有事实依据属于第三次逃费的行为。

（三）关于取证的设想。交通行政处罚程序中，取证是一项重要环节。对取证方式有三个设想。其一是以举报人报案的方式取证（保安可为举报人员）；二是通过费亭的监听设备或使用录音笔录下当事人承认逃费事实并交待逃费经过的视听资料取证；三是搜集当事人逃费的数据资料取证。

（四）关于受理、审批部门的设想。由于我省针对打逃的行政处罚尚处于探索阶段，尚未明确受理及审批部门。如借鉴省交通厅1998年颁布的关于贯彻实施《湖北省高等级公路管理条例》的若干规定，可将省高管局路政科设立为审批部门，省交通厅设立为行政复议机构。另外，设想采取二级审批制度。如简易的交通行政处罚，由各条高速公路单独设立稽查大队进行审批；如重、特大交通行政处罚，采取基层单位立案——各路段稽查大队审批、备案——高管局路政科审批的制度。

根据《交通行政处罚程序规定》，并结合我省高速公路普遍存在的逃费行为发生频繁，分布较广，不便集中惩治的特点，对打逃实施交通行政处罚的程序提出以下设想，仅供参考：

（一）报案：当班收费员发现逃费车辆，且逃费金额达到元以上，第一时间上报收费监控室。

（二）初步调查：由收费班长和收费监控员两人调查取证，向当事人出示其《交通行政执法证》，告之当事人认定的逃费事实，处罚的理由，依据以及当事人享有的陈述申辩权。

（三）勘验笔录：摄取逃费车辆全景或局部照3—5张，询问当事人（逃费人员），证人（收费员或保案人员），进行勘验依法制作《询问笔录》、《勘验检查笔录》。

（四）处罚审核：管理所收费监控室主任核查上述资料，并对案件材料和视听资料进行整理，制作立案审批表、案件处理意见书、交通行政处罚意见书，然后上报管理处收费稽查大队审核。审核如不通过，稽查大队将不予处罚原因和依据明确通知管理所领导，该逃费车辆采取票款补交的形式处理；审核如通过，稽查大队通知管理所按交通行政处罚规范流程处理。

（五）下达交通行政违罚通知书：收费监控员依法制作交通行政违法行为通知书，听取当事人申辩并记录，并告知当事人不服行政处罚决定可以依法向省政府法制办或交通部申请复议或向人民法院提出行政诉讼，并公布举报监督电话。

（六）结案：当事人接受行政处罚书时后，签收文书送达回证，收费监控员制作结案报告。管理所当日即将交通行政处罚款存入交通行政处罚的指定帐户上，并将处罚票据复印件归档。

（七）行政复议：案件60日内被行政复议，由高速行业主管部门专设机构全权处理。

对逃费行为实施交通行政处罚，是对高速公路现行逃费管理模式的重大改革，但怎样合理合法、积极稳妥地推进处罚工作，是有待我们深思熟虑的一大管理课题。建议采取”上级授权，试点推行，制度出台，付诸实践”的办法，仅供参考。

（一）自上而下推行处罚试点改革，具有较为坚实的合法性根基。针对逃费行为实施交通行政处罚，由省高速公路行业主管部门首先明确导向，为下级各高速路段确立改革的具体目标，并通过授权方式为下级采取处罚措施提供合法性保证。

（二）出台对逃费行为实施交通行政处罚的实施细则，起承上启下的枢纽作用。由省政府联合省高速公路行业主管部门出台处罚实施细则，对“上”贯彻《高管条例》精神，对“下”做出处罚的具体部署，即将《高管条例》的要求和精神加以明确具体化，又传达给基层试点单位并要求其拟定处罚试点方案，进一步丰富细化内容。

（三）未雨绸缪，努力在对逃费行为正式实施交通行政处罚前消除法律问题隐患。在试点的过程中进行充分的调研和合法性论证，采取一种积极主动、富有前瞻的方式，为处罚的合法化提供制度基础，尽量避免因处罚的合法性争议而导致搁浅的风险。

综上对高速公路打击逃费实施行政处罚的一些探讨和研究，纯属纸上谈兵，个人的粗浅见解。由于本人水平有限，还有许多问题仍需进一步深入研究。这些问题有管理体制方面的，有集中权力与职责内容方面的，有机构设置方面的，有人员编制方面的，有部门之间协调方面的，等等。本人在此抛砖引玉，期待通过此文引起法律专家、政府机构和高速行业主管部门对此项工作的重视，为在高速公路顺利推行行政处罚制度，有效打击逃费行为，营造规范和谐的收费环境，尽一份绵薄之力。

辽宁省重大行政处罚备案审查规定辽宁省重大行政处罚备案

第三条本规定所称重大行政处罚，包括较大数额的罚款和没收非法所得或者非法财物、责令停产停业、吊销许可证或者执照。

较大数额是指市政府、省政府所属行政执法部门对公民处以罚款和没收违法所得或者没收非法财物1万元以上，对法人或者其他组织处以罚款和没收违法所得或者没收非法财物10万元以上。

县(含县级市、区，下同)、乡(镇)政府及市、县政府所属行政执法部门的较大数额标准由市、县政府规定。

第四条省、市、县政府法制部门(以下统称备案审查部门)负责对重大行政处罚决定备案审查工作的指导和监督检查，并承担重大行政处罚决定备案审查和本级政府重大行政处罚决定备案的报送工作。

依法行使行政处罚权的行政执法部门或者法律、法规授权的组织(以下统称行政处罚决定机关)是重大行政处罚决定报送备案的责任主体，其法制机构具体负责重大行政处罚决定备案的报送工作。

第五条市、县、乡(镇)政府和省、市、县政府所属行政执法部门以及法律、法规授权的组织按照下列规定报送备案：

(一)市、县、乡(镇)政府作出的重大行政处罚决定，向上一级政府备案;。

(五)两个以上行政处罚决定机关共同作出的重大行政处罚决定，由行政处罚决定书上署名的行政处罚决定机关按照前款的规定报送备案。

第六条行政处罚决定机关自作出重大行政处罚决定之日起15日内，向备案审查部门报送重大行政处罚决定备案报告，并附行政处罚决定书、行政处罚决定书送达回证、相关证据清单、现场(询问)笔录、听证告知书、行政处罚先行告知书、集体讨论笔录等复印件。

备案审查部门在进行审查时，认为必要的'，可以调阅行政处罚案卷等相关材料，有关行政处罚决定机关应予协助，不得拒绝。

第七条申请行政复议或者提起行政诉讼的重大行政处罚案件不报送备案。对于已报送备案的，当事人又申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚决定机关应当及时告知备案审查部门，备案审查终止。

(一)主体是否合法;。

(二)主要事实是否清楚，证据是否确凿;。

(三)程序是否合法;。

(四)适用法律、法规、规章是否正确;。

(五)决定是否适当;。

(六)是否超越或者滥用职权。

第十条备案审查部门发现重大行政处罚决定违法或者明显不当的，应当建议行政处罚决定机关自行改正;对于拒不改正的，报经本级政府同意，下发《重大行政处罚决定备案处理通知书》，责令行政处罚决定机关限期改正。

行政处罚决定机关接到《重大行政处罚决定备案处理通知书》后，应当及时改正，并将结果报送备案审查部门。

第十一条行政处罚决定机关有下列情形之一的，由备案审查部门通报批评;情节严重的，建议有管理权限的任免机关、监察机关对主要负责人和直接责任人给予行政处分：

(二)对于备案审查部门调阅行政处罚案卷的要求，拒不协助的;。

(三)拒不按照审查处理决定整改的。

第十二条备案审查部门在审查过程中发现行政处罚决定机关的行政执法人员有行政执法过错的，按照《辽宁省行政执法监督规定》和《辽宁省行政执法过错责任追究办法》的有关规定处理。

第十三条备案审查部门的工作人员有下列情形之一的，由任免机关、监察机关依法给予行政处分;涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：

第十四条重大行政处罚备案审查工作应当纳入年度依法行政考核，并由备案审查部门每年度通报重大行政处罚决定的备案审查情况。

第十五条本规定自9月1日起施行。

辽宁省重大行政处罚备案审查规定辽宁省重大行政处罚备案

(三)决策内容是否合法。

第十条重大行政决策合法性审查以书面审查为主。必要时，可以根据实际需要采取下列方式：

(一)必要的调查研究或者考察;。

(三)组织政府法律顾问开展法律咨询或者论证，听取有关专家学者的意见和建议。

开展前款第一项、第二项、第三项工作的时间，不计算在合法性审查期限内。

第十一条政府法制部门(机构)应当在接到批办意见和相关材料起15个工作日内完成合法性审查工作。对有特殊情况不能在规定期限内完成的，经政府法制部门(机构)主要负责人批准，可以延长10个工作日。

政府法制部门(机构)要求补充材料的，重大行政决策承办单位应当在要求期限内补送。补送的时间不计算在合法性审查期限内。

第十二条政府法制部门(机构)根据不同情况对决策方案提出下列审查意见：

(四)决策方案不符合有关法律、法规、规章及政策规定的，建议不决策或者进行修改后决策。

第十三条政府法制部门向政府报送的重大行政决策合法性审查意见，应当载明下列内容：

(二)按照第十二条的规定，明确提出审查的重大行政决策是否合法;。

(三)发现重大行政决策存在不合法或者法律风险的，应当说明理由，并提出修改意见;。

(四)对与决策承办单位不一致的意见，应当在合法性审查意见中予以说明;。

(五)其他应当载明的内容。

第十四条重大行政决策承办单位应当认真研究合法性审查意见书，根据审查意见作出相应处理。

第十五条重大行政决策未经合法性审查或者经审查不合法的，不得提交决策机关集体讨论。

政府法制部门(机构)出具的合法性审查意见是决策机关决策的重要依据。

第十六条上级决策机关应当加强对下级决策机关重大行政决策合法性审查工作实施情况的监督检查。

政府法制部门(机构)应当加强对下级政府和本级政府部门、单位重大行政决策合法性审查工作的指导。

第十七条对违反重大行政决策合法性审查规定造成严重后果的，依法追究责任机关及其责任人的责任。

第十八条市、县(市)区政府工作部门重大行政决策的合法性审查工作程序参照第六条、第七条、第八条、第十一条、第十二条、第十三条规定执行。

两个以上部门联合作出的重大行政决策，按照职能划分由各自法制机构分别审查。

行政处罚自查报告

根据铜府法[20xx]9号文通知精神，现将我局开展行政处罚实施情况自查情况总结汇报如下：

我局开展行政执法活动始终坚持实体合法、程序合法。不断健全地震行政执法的规章制度，执法人员都依法取得执法资格，做到事实清楚、定性准确、执行得当，杜绝不依法执法、执法过当的行为。执法的过程，就是依法进行防震减灾社会管理的过程。开展地震行政执法工作要循序渐进，我局坚持惩罚与教育相结合原则，不以罚代管；我局近三年来未发生一起行政处罚案件，没有行政复议及诉讼情况。

坚持科学、民主、公开的行政决策制度，针对重大行政决策。

事项，按照进行可行性分析研究、专家论证、征集部门和公众意见、集体研究决策（上报市政府研究决定）等程序，以保证行政决策合法、科学、实效。全面落实行政决策审查制度，重大行政决策全部实行广泛征求意见后上报市法制办等进行合法性审查，审查率达100%。

对违反防震减灾法律法规规定的轻微行为，注重现场教育，试行“零罚款”，对屡教不改的违法行为、重大违法行为或可能造成重大影响或重大损失的违法行为，则在法定幅度内从重处罚。

（一）我局有4人取得安徽省行政执法资格证书。20xx年10月，我局会同组织县区地震局参加全省防震减灾行政执法人员资格认证培训考试，共7人取得资格证书，使我市防震减灾依法行政意识和水平有了新的提高。

（二）20xx年10月25日，我局举办了全市地震系统专题培训班，市、县（区）地震局全体工作人员以及地震群测群站负责人共38人参加了培训。

20xx年，我局将进一步加强对重大建设工程地震安全性评价工作和一般工民建抗震设防工作的监督和管理，加大行政执法力度，确保所有新建工程都能做到“地下清楚、地上结实”。

根据市法制办《关于开展行政处罚实施情况自查的通知》（铜府法〔20xx〕9号）文件精神，我局认真开展了行政处罚自查工作，现将有关情况报告如下：

三年来，我局认真贯彻执行《环境保护法》、《行政处罚法》等法律法规，始终坚持“有法必依,执法必严,违法必究”的原则，不断加大环境违法事件的查处力度，查处了一批环境违法行为，较好地保障了群众的`环境权益。三年来对57起环境违法行为实施了行政处罚，具体情况如下：

2011年，我局联合相关部门，组织开展了“全市工业园区环境问题排查”、“化学品环境管理专项执法检查”、“全市危险废物环境执法检查”、“城市饮用水源环境保护检查”等专项执法检查，共发现各类环境问题246处，下发限期整改函89份，对具有严重环境违法行为的27家企业进行了立案查处，罚款金额共计116万元。其中违反水污染防治法案件17起、违反大气污染防治法案件4起、违反建设项目环保“三同时”管理案件2起、违反固体废弃物管理案件2起、违反噪声污染防治法案件案件1起、同时违反水污染物排放和固体废弃物管理案件1起。27起案件均已结案，且没有要求听证、行政复议、行政诉讼和涉嫌犯罪移送的情况。

20xx年，我局共组织现场执法1228人次，检查企业数607家次，通过开展“重金属专项整治”、“危险废物专项整治”等环保专项行动发现企业违法行为50余处，并对10家企业的严重环境违法行为进行了处罚，累计处罚金额82.3万元。其中，违法超标排污案件7件、违反建设项目环保“三同时”管理案件1件、违反固体废弃物管理案件2件。10起行政处罚案件中，没有要求听证、行政复议、行政诉讼和涉嫌犯罪移送的情况，且已全部结案。

20xx年，我局加大了环境监管力度，通过组织春季环保执法大检查、百日环境安全执法大检查等环保专项行动对重点污染源企业及涉重金属企业的环境违法行为进行了严厉查处，全年组织现场监察3000人次，检查企业数1000家次，同时配合市环境监测中心站对重点污染源企业进行每季度的监督性监测，对具有严重环境违法行为的20家企业进行了行政处罚，累计罚款金额达156.64万元，其中违反水污染防治法案件10起、违反大气污染防治法案件6起、违反建设项目环保“三同时”管理案件1起、违反固体废弃物管理案件1起、违反放射源管理案件1起、同时违反水污染物排放和固体废弃物管理案件1起。29起行政处罚案件中，没有要求听证和提起行政复议、行政诉讼的情况，目前已有19起结案。

三年来，我局办理行政处罚案件，都严格遵守《中华人民共和国行政处罚法》和《环境行政处罚案件办理程序暂行规定》等法律、法规、规章规定的案件办理程序，强化对行政处罚案件管理。在案件办理过程中，做到查、审、执分离，加强对办案工作的监督制约。在实施行政处罚中，根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，严格执行相关程序要求。一是严格执行告知听证制度，对违法单位一律给予事先告知，对处罚额度较大的进行听证告知；二是对违法单位处罚时实行罚缴分离，对本单位的财务实行收支两条线管理制度；三是对行政处罚案卷实行一案一卷，专人归档保管，建立健全行政处罚案卷制度。

为了规范行政处罚自由裁量权的适用，我局严格落实《xx市规范行政处罚自由裁量权暂行规定》，科学合理量化行政处罚自由裁量权，制定并实施了《xx市环境行政处罚自由裁量权细化标准》、《环境行政处罚自由裁量权行使规则》和《重大案件集体讨论制度》等行政处罚有关制度。对环境监管执法中涉及自由裁量的15部法律、法规、规章,共计207项处罚条款进行细化，制定裁量基准。在细化这些处罚条款中,我局本着公平、公正，处罚与教育相结合，过罚相当的原则，在实施处罚中，能够根据当事人违法行为的事实、性质、情节，以及社会危害程度，在自由裁量权的上下幅度内依据各种违法行为的性质、情节、主观故意、违法行为的持续时间、造成的社会危害程度的不同，设定处罚档次和处罚等级。我局实施行政处罚，罚没罚款项均以当年度依法、按时收缴并全额缴入财政专户。为增加执法人员的办案的责任心，降低错案的发生的可能性，我局加强执行行政案件责任追究制度。近三年以来没有出现因过错导致行政处罚错误或显失公正的情况，也没出现因过错导致具体新政行为在行政复议、行政诉讼中被撤销、变更或确认违法的情况。

辽宁省重大行政处罚备案审查规定辽宁省重大行政处罚备案

(三)是否与上级或者本级人民代表大会及其常务委员会的决议、决定相抵触;。

(四)是否与其他规章及规范性文件就同一事项规定不一致;。

(五)是否不适当;。

(六)是否违反法定程序。

关联法规：

第七条备案审查专门工作机构认为报送备案的规章及规范性文件有前条所列内容需要审查的，应当提出初步审查意见，报省人民代表大会常务委员会有关领导批转有关专门委员会进行审查。

第八条省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院和各市、州的人民代表大会及其常务委员会认为规章或者规范性文件有第六条所列内容需要审查的，可以向省人民代表大会常务委员会书面提出审查的要求，由备案审查专门工作机构报省人民代表大会常务委员会有关领导批转有关专门委员会进行审查。

前款规定以外的其他国家机关和社会团体、企事业组织以及公民认为规章或者规范性文件有第六条所列内容需要审查的，可以向省人民代表大会常务委员会书面提出进行审查的建议。备案审查专门工作机构应当在收到审查建议后及时向审查建议提起人和规章及规范性文件的制定机关了解情况并提出初步审查意见，报省人民代表大会常务委员会有关领导批转有关专门委员会进行审查。备案审查专门工作机构经过初步审查，认为不需要进入审查程序的，报经主任会议同意后，应当向审查建议提起人说明理由。

第九条地方各级国家机关、社会团体、企事业组织以及公民对省人民政府工作部门制定的规范性文件向省人民代表大会常务委员会提出审查要求或者建议的，由省人民代表大会常务委员会转交省人民政府处理，并要求报告结果。

对市、州人民政府、人民法院、人民检察院的规范性文件和县、乡一级的规范性文件向省人民代表大会常务委员会提出审查要求或者建议的，由省人民代表大会常务委员会转交市、州人民代表大会常务委员会处理，并要求报告结果。

第十条省人民代表大会有关专门委员会对规章及规范性文件的审查应当召开全体会议，可以要求制定机关到会说明情况;备案审查专门工作机构有初步审查意见的'，应当到会作初步审查意见的说明。

省人民代表大会有关专门委员会对提请审查的规章及规范性文件进行审查，应当自收到审查要求或者初步审查意见之日起三十日内提出书面审查意见，报经主任会议同意，向制定机关提出需要修改或者撤销的书面审查意见;有关专门委员会之间、有关专门委员会与备案审查专门工作机构之间意见不一致的，应当分别向主任会议报告。

第十一条规章及规范性文件的制定机关应当自收到书面审查意见之日起三十日内提出处理意见，并告知省人民代表大会有关专门委员会和备案审查专门工作机构;认为需要修改或者撤销的，应当及时修改或者撤销。

第十二条省人民代表大会有关专门委员会认为规章及规范性文件应当修改或者撤销而制定机关不予修改或者撤销的，可以向省人民代表大会常务委员会提出议案，由主任会议决定提请省人民代表大会常务委员会会议审议。

备案审查专门工作机构认为规章及规范性文件应当修改或者撤销而制定机关不予修改或者撤销的，可以提出处理建议，由主任会议决定。

第十三条省人民代表大会有关专门委员会认为较大的市制定的规章应当修改或者撤销而制定机关不予修改或者撤销的，可以向主任会议提出报告，转交省人民政府或者较大的市人民代表大会常务委员会处理，并要求报告结果。

第十四条备案审查专门工作机构应当自规章及规范性文件审查结论作出后二十日内，书面告知审查要求或者审查建议的提起人。

第十五条规章及规范性文件的制定机关应当于每年一月底前，将上一年度制定的规章及规范性文件目录报送备案审查专门工作机构。

第十六条备案审查专门工作机构应当在每年第一季度内，向省人民代表大会常务委员会报告上一年度规章及规范性文件备案审查情况。

第十七条对不按规定报送规章及规范性文件等违反本规定的行为，有关机关应当给予责任人员批评教育或者责成其作出检查;情节严重的，应当依照有关规定给予行政处分，并将处理结果报送省人民代表大会常务委员会。

第十八条市、州、县(区、市)规范性文件的备案审查可以参照本规定，由本级人民代表大会常务委员会作出规定。

第十九条本规定自2006年9月1日起施行。《四川省人民代表大会常务委员会关于政府规章备案审查的规定》同时废止。

辽宁省重大行政处罚备案审查规定辽宁省重大行政处罚备案

第三条本规定所称的重大行政决策合法性审查，是指依据本规定，对县级以上人民政府及其行政部门拟作出的对本行政区域经济社会发展有重大影响、涉及重大公共利益或者社会公众切身利益的重大行政决策事项是否符合法律、法规、规章和政策规定进行的审查。

第四条重大行政决策的合法性审查工作由市、县(市)区人民政府法制部门(机构)或者政府工作部门的法制机构负责。重大行政决策的承办单位及合法性审查工作中涉及的单位和个人，应当配合做好相关工作。

市、县(市)区政府法制部门(机构)负责以本级政府名义作出的重大行政决策的合法性审查工作。

市、县(市)区政府工作部门的法制机构负责以本部门名义作出的重大行政决策的合法性审查工作。

(一)编制经济和社会发展、城乡建设方面的重要规划;。

(二)制定有关公共服务、市场监管、社会管理、环境保护等方面的重大公共政策和措施;。

(三)制定开发利用重要自然资源的重大措施;。

(四)制定和调整重要行政收费项目和标准、政府性基金征收标准;。

(五)决定在本行政区域实施的重大公共建设项目;。

(六)其他涉及重大公共利益或社会公众切身利益的重大事项。

第六条重大行政决策承办单位在拟定决策方案过程中应当遵守公众参与、专家论证、风险评估等程序。

凡应当进行合法性审查的重大行政决策，承办单位应当在完成组织公众参与、专家论证、风险评估等法定程序，并经本单位法制机构合法性初审和单位集体讨论通过后，将重大行政决策相关材料报送本级政府。

重大行政决策涉及两个以上单位的，由牵头单位负责。

第七条重大行政决策承办单位向本级政府报送重大行政决策方案，应当提交下列材料，并对提交材料的真实性、可靠性、完整性负责：

(二)包含决策背景、必要性、可行性和形成过程的说明;。

(三)承办单位法制机构的合法性初审意见;。

(四)相关部门反馈意见复印件及意见处理情况;。

(五)听取公众意见及意见采纳情况的书面材料;。

(六)专家论证情况书面材料;。

(七)依法举行听证会的，提供相关书面材料;。

(八)风险评估报告;。

(九)有关法律、法规、规章和政策依据目录及文本;。

(十)进行合法性审查需要的其他材料。

第八条政府办公厅(室)将重大行政决策方案按照程序报政府有关领导审阅。政府有关领导批转政府法制部门(机构)对方案的合法性进行审查。

重大行政决策方案不符合第七条要求或者有其他明显瑕疵的，由政府办公厅(室)退回承办单位补充完善。

辽宁省重大行政处罚备案审查规定辽宁省重大行政处罚备案

(一)对公民处以1万元以上的罚款，对法人或者其他组织处以10万元以上的罚款;。

(二)没收违法所得数额或者没收非法财物价值相当于第一项规定的数额;。

(三)责令停产停业;。

(四)吊销企业许可证或者企业营业执照。

第四条县级以上人民政府应当加强对重大行政处罚监督检查工作的领导。县级以上人民政府法制机构(以下统称备案审查部门)，具体承担重大行政处罚的备案审查和监督检查工作。

依法行使行政处罚权的人民政府、行政执法部门或者法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织(以下统称行政处罚决定机关)是重大行政处罚报送备案的责任主体，其法制机构具体负责重大行政处罚备案的报送工作。

第五条行政处罚决定机关作出重大行政处罚决定之前，应当经其法制机构进行法制审核;未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。

(二)县级以上人民政府所属行政执法部门作出的重大行政处罚，向同级人民政府备案;。

(三)法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织作出的重大行政处罚，向同级人民政府备案。

第七条行政处罚决定机关自作出重大行政处罚决定之日起15日内，向备案审查部门报送重大行政处罚备案报告、行政处罚决定书复印件和重大行政处罚备案表等材料。

第八条备案审查部门收到行政处罚决定机关报送的备案材料后，应当及时登记建档，并对重大行政处罚的合法性和适当性进行审查。

对报送备案的重大行政处罚，当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚决定机关应当及时告知备案审查部门，审查终止。

第九条备案审查部门在进行审查时，认为必要的.，可以采取以下措施，有关单位和人员应当予以配合，不得拒绝或者阻挠：

(一)查阅、复制、调取行政处罚案卷等有关材料;。

(二)要求行政处罚决定机关及其行政执法人员说明有关情况;。

(三)依法向有关公民、法人或者其他组织进行调查。

第十一条备案审查部门发现重大行政处罚违法或者不当的，应当制作《重大行政处罚备案处理通知书》，要求行政处罚决定机关自行纠正。

第十二条行政处罚决定机关应当自收到《重大行政处罚备案处理通知书》之日起30日内自行纠正，并将处理结果报送备案审查部门。

行政处罚决定机关在规定期限内未自行纠正违法或者不当的重大行政处罚的，由备案审查部门报同级人民政府予以撤销、纠正。

行政处罚决定机关收到《重大行政处罚备案处理通知书》后，尚在自行纠正期限内仍未纠正，当事人又申请行政复议或者提起行政诉讼的，《重大行政处罚备案处理通知书》停止执行。

第十三条省人民政府法制机构应当建立统一的重大行政处罚备案审查信息管理系统，为重大行政处罚的备案、审查、公布、统计等工作提供综合服务平台。

第十四条备案审查部门应当加强对重大行政处罚备案审查工作的监督检查，定期通报重大行政处罚的备案审查情况。

第十五条备案审查部门的工作人员未按照本办法规定履行备案审查职责，情节严重的，由任免机关或者监察机关依法给予处分。

第十六条行政处罚决定机关有下列行为之一的，备案审查部门应当予以通报;情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,由任免机关或者监察机关依法给予处分：

第十七条备案审查部门在审查过程中发现行政处罚决定机关及其行政执法人员有行政执法过错的，按照《河南省行政机关执法条例》、《河南省行政机关执法条例实施办法》等有关规定追究责任。

第十八条本办法自7月1日起施行。

卫生行政处罚备案制度

行政处罚案卷整改报告

安全生产行政处罚备案制度

行政处罚案件自查报告

案卷评查自查情况的工作报告***人民政府：

按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况。

我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案卷整体质量较高。

二、主要做法。

务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。

档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。

四、今后打算。

（一）进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程序和责任意识，努力提高税收执法水平。

（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监督考核、日常监督检查及年度重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、日常化。

（三）进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制度落到实处。

特此报告，请审阅。

桃源县发展和改革局。

二〇一一年十二月二日。

依法行政是行政执法单位实施行政管理、行政执法所必须遵循的原则；多年来，桃源县发改局一直高度重视依法行政工作，将依法行政作为贯彻执行发改系统管理法律法规及各项地方政策规定的重要措施来抓紧抓好。为进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，根据滨州市《关于开展2011年度行政执法案卷评查工作的通知》的文件精神，近日在县发改系统组织开展行政执法案卷自查自评活动。

一、领导高度重视，着力安排部署。

为了将自查自评活动扎实有效地开展并形成长效机制，成立了行政执法案卷自查自评工作小组。工作小组组长由局长担任，副组长由党组书记刘百业担任，成员包括：许志民、张小军、高平林。领导小组下设办公室，负责行政执法案卷自查自评活动日常性工作。办公室主任（兼）由许志民副局长担任，工作人员(兼)由张小军、李祥民担任。

作之一，是规范行政执法行为的重要举措,有利于我局推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制;有利于提高我局的行政执法水平,保障我局切实履行法定职责;有利于。

总结。

经验,查找不足,改进工作,对于强化内部监督、学习实践科学发展观、全面提高依法行政水平具有重要意义。

在会议中，局领导安排：办公室认真开展行政执法案卷自查自评工作；业务股室负责行政执法案卷的集中、整理，积极配合办公室，进行案卷的指导工作；各股、所负责人在业务股室的领导下具体工作。

二、各项措施得力，层层抓落实。

了解并掌握行政执法案卷评查工作及行政许可案卷的评议标准，还对过去的案卷进行了整理及工作的回顾，在事实依据、适用法律条款、处罚额度从思想上都有了进一步的深刻认识，而不是过去的只听负责人的部署，所有这些对我局的执法人员进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平起到了积极的作用。此次自查自评的学习及行政执法案卷及行政许可案卷的评议标准将对现在及以后的各项工作起到很好的指导作用。

三、自检自查结果。

今年我局以“完善执法机制、提高执法水平、争创一流业绩”为目标，逐步建立“发现及时、制止有效、查处到位”的执法新机制，执法机制和体制进一步完善。2011年我局备案30件，项目审批30件，执法处罚案卷0件。

我局采取有力措施，扎扎实实开展了自评。参照案卷基本标准、案卷文书一般标准、行政处罚简易程序处罚案卷标准、案卷归档标准等标准进行了自检自查。自评采取抽查的方式，对抽查的案卷，严格按照《评分标准》中的评查内容和标准逐项进行评查。

自查结果：基本按行政许可案卷评分标准（一般程序）执行，主要存在的问题：

1、受理通知和准予行政许可决定书没有写编号；

2、内部审批不规范，有制作会议记录，但没有制作内部审批表；3、未制作统一规范的卷宗封面。

四、下一步工作打算。

今后，我局将按照市和县委、县政府的要求，认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》的要求，进一步规范行政执法行为，不断提高行政执法质量和水平。

一是加强理论学习与实践相结合。根据工作的特殊性及季节性，合理安排学习发改系统管理相关法律法规的学习，注重培养内在修养；在行政执法监察工作过程中，坚持以事实为依据，以法律为准绳，适用法律法规准确。

二是建立健全案卷评查制度。此项制度将作为一项内部监督形式固定下来。通过年底各所汇总自查自评及平时抽查，及时总结经验，查找不足，改进工作，提高行政执法质量和水平。行政执法案卷评查结果,作为各所依法行政考核的一项重要内容。

三是认真履行职责，提高办案质量。坚持公平、公正、公开的原则和集体议案制度，认真履行职责，严格依法办事。同时，认真执行错案追究制度，不断提高办案的准确性。通过考核、评比、案件评查等对各股室、各执法点乃至各执法岗位的工作质、量进行评定，对优胜者进行表彰奖励，并以此作为培养和使用的重要条件。

根据《关于开展我市规范行政处罚自由裁量权改革推进和工作落实情况专项检查的通知》（*府办字[2011]100号）文件要求，为进一步规范规划建设领域的行政处罚自由裁量权工作，确保行政处罚的合法性与合理性，我局认真对照通知要求，进行了全面的自查。现将自查情况汇报如下：

一、执法依据方面。

我局城乡规划工作的行政执法，严格参照《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《建筑工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》等法律法规执行，并常态性地组织学习，广泛地利用各种媒体进行宣传。

二、执法过程方面。

自颁布行使行政处罚自由裁量权规定后，我局紧紧围绕“执政为民，服务发展”的要求，在执法过程当中坚持以人为本，树立行政处罚不是目的而是手段的观念，严格遵循“违法轻微、首犯不罚”的原则，做到处罚公开公正、过罚相当、集体审理、教育优先，对于违法行为符合不予、从轻、减轻一律以警告为先。

在自由裁量权范围内将裁量情节作为行政处罚主要事实之一进行认定，在调查取证和对裁量情节、幅度进行讨论后严格执行裁量标准。

同时，积极与市国土资源局、市城市管理行政执法局等相关单位做好联动管理，保证执法的公平公开公正。

三、执法结果方面。

今年，我局对行政处罚的处罚案件的执行情况和结案情况在各责任部门都进行了登记备案，没有出现重大的行政处罚案件。

四、存在不足与改善措施。

为此，我局在今后的行政执法工作中要进一步深入组织学习各项法律法规，加强执法队伍的建设，完善各项具体的规章制度，确保在规划建设领域的行政执法中能够准确地运用自由裁量权。

行政处罚案卷自查报告

三、国土资源行政执法工作中存在问题。

一是被处罚当事人大多不能在法定期限内履行行政处罚决定。

二是国土资源体制改革至今未能完全到位，执法主体不合法，违法案件查处，依赖性大。

三是执法监察人员人少事多，目前执法监察股工作人员仅2人，执法的力度和办案速度偏下，办案难度大。

四、下步打算。

我局在办理行政处罚和行政许可卷宗工作中取得了一定的成效，但与上级要求还有差距，与兄弟单位相比还存在不足，为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步推进依法行政，切实加强行政处罚案件和行政许可卷宗的合法规范，我们将在今后的.工作中切实做到：进一步加强理论学习，提高依法行政和案件查办水平；进一步加强行政许可的制度建设及收费管理；进一步完善案件后续处理各项工作任务，一手抓依法查处，一手抓规范管理；积极督促当事人，在法定期限内主动履行全部处罚决定，坚决维护行政处罚的严肃性；积极争取国土资源体制改革职能到位，完善机构设置，理顺体制，充实执法力量；进一步做好重大、典型违法案件上报备案及行政处罚案件卷宗的整理归档等国土资源行政处罚的各项任务。充分发挥国土资源执法部门的职能和作用，高效服务于社会经济发展。

税务行政处罚自查报告

(一)法定原则。税务行政处罚必须有法定的国家机关在其职权范围内设定，实施税务行政处罚必须有法定依据，而且税务执行处罚必须由法定的税务机关在其职权范围内按照法定程序进行实施。

(二)一事不二罚原则。

(1)税务机关对当事人的同一个税务违法行为，不得给予两次以上罚款的税务行政处罚。

(2)税务机关对当事人的同一个税务违法行为已经受到罚款处罚的，不得以同一事实和理由再给予相同种类的税务行政处罚。

(3)税务机关对当事人的同一税务违法行为可以给予不同种类的税务行政处罚，即对同一个税务违法行为可给予两种以上的行政处罚。

(三)过罚相当原则。过罚相当是指税务行政处罚设定和实施方面，都要根据税务违法行为的性质、情节、社会危害性的大小而定。

(四)处罚与教育相结合原则。

（五）监督、制约原则。

二、程序。

简易程序。

一、税务机关对公民个人处以50元以下罚款、对法人和其他组织处以1000元以下罚款的，在作出行政处罚决定之前，应当当场告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。税务机关的执法人员应当场听取当事人的陈述、申辩，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。

政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及税务机关名称，并由执法人员签名或者盖章。税务行政处罚决定应当当场交付当事人。

一般程序。

税务机关简易程序之外的其他处罚适用一般程序。

一、税务机关对公民、法人和其他组织处以一般程序的行政处罚时，在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人享有陈述、申辩的权利。

二、当事人要求陈述、申辩的，应在收到税务行政处罚告知事项之日起3日内向税务机关陈述、申辩，进行陈述、申辩可以采取口头形式或书面形式。采取口头形式进行陈述、申辩的，税务机关可以记录。当事人对《听取陈述申辩笔录》审核无误后应签字或者盖章。

三、

税务机关应当对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；当事人提出的事实、理由或证据成立的，应当采纳。税务机关不能因当事人的陈述或申辩而加重处罚。

四、在听取当事人的陈述、申辩并复核后，或当事人表示放弃陈述、申辩权后，税务机关应当作出税务行政处罚决定，并送达当事人签收。

三、听证程序。

听证的举行。

税务机关应当在收到当事人听证申请后15日内举行听证，并在举行听证的7日前将《听证通知》送达当事人，告知当事人举行听证的时间、地点、听证主持人的姓名及有关事项。听证公开举行。因案件涉及国家机密、商业秘密或个人隐私，当事人要求不公开举行的，可以不公开举行。当事人认为听证主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。回避申请应当在举行听证的3日前向税务机关提出，并说明理由。听证主持人是否回避，由组织听证的税务机关负责入决定。对驳回申请回避的决定，当事人可以申请复核一次。

公开进行的听证，允许群众旁听并可以发表意见。

当事人或者其代理人应当按照税务机关的通知参加听证，无正当理由不参加的，视为放弃听证权利。听证终止。

决定和执行。

一、听证后，税务机关应当对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。税务机关不能因当事人要求听证而加重处罚。

二、对听证当事人的陈述、申辩复核后，或当事人表示放弃陈述、申辩权后，税务机关应当作出税务行政处罚决定，并送达当事人签收。税务行政处罚决定应当载明下列事项：

1、当事人的姓名或者名称、地址；

2、违反法律、法规或者规章的事实和证据；

3、行政处罚的种类和依据；

4、行政处罚的履行方式和期限；

5、不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

6、作出处罚决定的税务机关名称和作出决定的日期。

7、行政处罚决定必须盖有作出行政处罚决定的税务机关的印章。

听证的条件。

税务机关对公民处以2000元以上罚款、对法人或者其他组织处以10000元以上罚款的行政处罚时，在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人享有要求听证的权利。

听证的申请。

当事人要求听证的，应在收到税务行政处罚告知事项之日起3日内向税务机关书面提出听证申请。逾期不提出的，视为放弃听证权利。当事人由于不可抗力或者其他特殊情况而耽误提出听证期限的，在障碍消除后5日内可申请延长期限。申请是否准许，由税务机关决定。听证申请应当载明以下内容：

3、案由及要求听证的理由；

4、声明本案是否涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私；

5、当事人签章。

四、执行。

作出罚款决定的税务机关应当与收缴罚款的机构分离。税务机关及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当自收到税务行政处罚决定之日起按规定的期限到指定的银行缴纳罚款。指定的银行可以是当事人的开户银行，也可以是税务机关指定的银行。

当场收缴罚款。

有下列情形之一的，税务机关执法人员可以当场收缴罚款：

1、适用简易程序当场处罚，依法给予二十元以下的罚款的；

2、适用简易程序当场处罚，不当场收缴事后难以执行的；

3、在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定的银行缴纳罚款有困难，经当事人申请当场缴纳的。

执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据；不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。

法律责任。

当事人逾期不复议、不起诉、也不履行行政处罚决定的，税务机关可以采取下列措施：

1、到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；

2、根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；

3、申请人民法院强制执行。

行政处罚案卷自查报告

市规划局：

按照局《关于干部纪律作风整顿集中活动征求意见自查自纠阶段实施方案》的要求，支队制定了违法建设案件自查工作方案，对20xx年1月1日至20xx年6月1日期间，按照法律程序实施行政处罚并已办结的案卷逐卷逐项地进行了自查。现将自查情况汇报如下：

一、基本情况。

20xx年1月至20xx年6月，我局已办结的行政执法案件共64件，其中20xx年违法建设案件52件，20xx年违法建设案件7件，20xx年6月处罚案件5件。按照驻规12号文件要求，支队专门组织人员对所有执法案卷进行了自查自评，行政执法案卷工作有较大提高。

（一）职责明确、主体合法。严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序进行管理和执法，所办理的案件均属规划行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。

（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实。

既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的相关材料，较多种类证据的'关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当。办理违法建设案件严格按照《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准》执行，按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时。按照《行政处罚案卷评查标准》的要求，行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。

（六）办案严谨、责任明确。按照《行政执法过错责任追究规定》、《行政执法人员及工作人员纪律处分规定》、《河南省住房和城乡建设系统行政处罚主办人制度》等规定，严格执行执法责任制，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法程序过错而被提起行政诉讼的情况。

二、存在不足。

1、调查取证方面。

调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。

2、笔录制作方面。

部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。个别现场笔录、勘验笔录不够规范。

3、案卷整理方面。

行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不一、取证材料复印件应加盖与原件相符印章等问题。

三、整改措施。

针对存在的问题和不足，下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作。

一是开展专题培训活动。组织各执法大队的办案业务骨干进行专题培训，重点培训行政处罚、拆除违法建设案件的调查取证、法律文书制作等技能，进一步提高执法人员的调查取证能力。

二是开展建设执法案卷规范月活动。按照拟定的计划，近期准备开展行政执法案卷规范月活动，组织各执法大队办案业务骨干，选择部分已办结的具有代表性案件，对案件认定的违法事实、调查的证据、适用的依据、办案的程序、作出的决定、执行的结果、卷宗的整理等，进行评议分析，摆出问题、指出不足、找出差距，明确完善的目标，不断改进行政执法工作，共同提高执法案卷的整体质量。

三是进一步规范处罚案件。按照支队统一部署，六月份完成《行政执法案件办理规定》起草工作，使行政处罚案件的办理严格按照制度执行。

行政处罚案卷自查报告

按照县司法局《关于印发开展行政执法案卷质量评查工作方案的通知》（司函〔20xx〕8号）文件要求，我局按照规定对行政处罚案卷进行了自查，现把自查情况汇报如下：

一、基本情况。

7月至今，我局已办结的行政处罚案件共10件。其中，一般程序行政处罚案件6件，简易程序行政处罚案件4件。行政处罚案件主要包括非法营运案件、非法改装案件、超载运输案件等。

（一）主体合法。严格按照县编制委员会《关于印发县交通运输综合执法大队职能配置内设机构和人员编制规定的通知》（编办〔20xx〕3号）文件要求和规定的职权以交通运输局的名义统一行使行政执法，所办理的案件均属交通运输行政执法的职权范围，无越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得交通运输行政执法资格，符合《交通运输行政执法程序规定》的要求。

（二）事实清楚、证据确凿。案件认定的违法事实有合法有效的`询问笔录、现场笔录、勘验笔录和书证材料等文书，证据充分，相互关联，对当事人违法事实认定比较清楚。

（三）适用法律准确。实施行政处罚均有明确有效的法律依据，适用法律正确，引用条、款、项准确完整。罚款种类和幅度均按照《省道路运输行政处罚自由裁量权细化标准》实施，符合法律、法规的规定。

（四）程序合法。行政处罚案件严格按照立案、调查取证、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人享有陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件通过集体讨论决定，作出的处罚决定合法合理。

二、存在的问题。

一是调查取证经验欠缺。执法人员调查取证能力需进一步加强，如遇到当事人或证人不配合执法，执法人员经验欠缺，灵活处置能力不足。

二是制作笔录细节把握不准。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。

三是案卷归档未格式统一。目前交通运输综合执法改革初步完成，行政执法案卷制作、归档未做统一规范，存在新旧文书混用等问题。

三、整改措施。

针对存在的问题和不足，下一步我们将采取以下措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作，规范交通运输行政执法行为。

一是加大业务培训力度。重点对制作文书进行培训，提高执法人员制作法律文书、调查取证的能力和水平，增强执法人员的行政执法水平和能力，提高行政执法办案效率，确保行政执法行为的合法性和规范化。

二是开展经验交流学习。到执法案卷优秀的县区交通运局开展观摩学习，总结好的经验做法，取长补短，提升执法案卷质量，提高执法人员依法行政能力水平。

三是进一步提高案卷管理水平。待行政执法案卷制作、归档统一规范后，严格落实案卷归档规定，案卷装订按照标准，统一规范。

行政处罚案件自查报告

根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》要求，推行行政执法责任制，本着“有权必有责，用权受监督”的原则，完善内部执法监督体制，规范文书制作，提高办案质量，保证我局药品、医疗器械、药品包装材料等处罚案件查处行为的准确与公正，根据《河南省食品药品监督管理局行政处罚案件审核暂行办法》，结合我局实际，制订本制度。

第一章审核范围与程序。

第一条案件范围。

1、我局法律法规职权范围内立案查处的案件。

（一）办案机构立案后拟作出行政处罚的案件，在行政处罚前、须将案件材料初步装订成卷连同草拟行政处罚决定书送法制科审核。

（二）法制科对办案机制送审的案件应及时登记，认真审核，原则上科室所有人员均要参加审阅，商定审核意见。由负责人在“案件审核意见表”上签字。

对案情复杂，认定困难的案件，法制科与办案机构应互相征求意见，以求准确无误，双方意见不一致时由案件审核委员会决定。

(三)法制科拟定审核意见后，应经主管领导审批签字，然后返送办案机构。

（四）对适用听证程序（责令停产、停业、资格罚、处罚金额一万元以上罚款）的案件、减轻处罚的案件和其它法制科认为需要进行集体讨论决定的法制科进行初步审核，提出意见，然后交案件审核委员会审核。法制科负责案件审核委员会的召集、汇报案情、会议记录及填写审核意见。

（五）案件初审时间为5个工作日，法制科提出修改意见的卷宗，办案机构在纠正或补充后再次送审的，审核时间为3天。

（六）重大复杂疑难案件或因特殊情况不能按期提出审核意见的，经局长同意可适当延长，但延长时间不超过2个工作日。

（七）有下列情况的案件应重新报法制科审核。

1、当事人陈述申辩后，办案机构经合议作出改变原处罚标准的；

2、根据行政诉讼判决、行政复议决定、执法监督决定，需对原处罚决定撤销重作（的案件），办案机构作出新的拟处罚意见的（案件）。

3、需要移交司法机关及其它有关部门的案件。

（八）行政处罚案卷审核主要采用阅卷或集体会审方式，重大复杂的案件应向办案机构了解情况，或者听取当事人的陈述与申辩。

（九）当场处罚案件应在结案后3日内，将案件处罚决定书交法制科备案（审核）。

（十）法制机构应作好审核案卷的编号登记，交接登记，防止丢失。

（九）行政处罚案件的处罚实行回避制度，有下列情况之一的，应当回避。

1、本案的调查人员；

2、当事人、本案调查人员的近亲属；

3、与本案的处理结果有直接利害关系的人员。

（一）对本案是否有管辖权。

（二）当事人的情况是否清楚明确。

1、当事人是否是该行政违法行为的主体；

3、当事人是否具有法定的行政行为能力和责任能力。

（三）案卷事实是否清楚，证据是否充分：

1、案卷事实是否完整、清楚；

2、证据是否真实、充分、有效；

3、对违法所得的计算认定是否准确、有据。

（四）违法行为的定性是否准确，适用法律法规条文是否正确：

1、有无适用未生效或已失效的法律、法规和规章；

3、处罚的种类、幅度是否符合法律、法规的规定，有无畸轻畸重、显失公平的情况。

（五）程序是否合法，手续是否完备：

1、有无履行立案审批手续；

2、采取封存、扣押等行政强制措施时，是否按规定出具行政强制措施的书面文书；

3、有无告知当事人依法享有的权利；

4、有无听取当事人的陈述和申辩；

6、有无处罚决定书文稿（草拟）；

7、其他依法必须经过的程序或履行的手续；

（六）有无超越职权或滥用职权的情况。

（七）草拟的处罚决定书文稿格式是否规范，表述是否准确，用词是否严谨，词句是否精炼，有无概念不清或其他容易引起误解或争议的情形。

（八）其他应审核的事项。

第三章审核意见。

第六条法制工作机构对行政处罚案件初审后，提出下列书面意见：

1、对具有管辖权、当事人确定、事实清楚、证据充分、定性准确、适用法律法规正确、程序合法、手续完备、处罚决定恰当、文书制作规范的行政处罚案件，同意办案机构意见。

2、对无管辖权的行政处罚案件，建议办案机构按有关规定移送有管辖权的行政机关依法处理。

3、对当事人不明、事实不清、证据不足、违反办案程序等情况的行政处罚案件，直接或书面建议办案机构补充或纠正。

4、对当事人不构成违法的行政处罚案件，建议撤销立案。

5、对定性不准、适用法律法规不当、处罚种类和幅度不当、程序不当、手续不全、文书制作不规范的行政处罚案件，法制科不在“审核意见表”上签署意见，视具体情况直接向办案机构建议修正、补充或填写“案卷审核情况反馈意见表”，书面反馈意见连同案卷返办案机构补充、修正后重新审核。

第七条法制科在“案件审核意见表”上签署意见后，须经主管领导签字审批。第八条案件审核表一式两份，一份随案卷入卷，一份由法制机构存档。

第九条案件审核委员会审核行政处罚案件实行主任负责制。审核意见及决定应制作书面文书，并由与会者签名。第十条经过案件审核委员会审核的行政处罚案件，办案机构在行政处罚决定书送达行政处罚相对人后，将行政处罚决定书抄送法制机构备案。

第十一条对简易程序案件及各县备案案件发现的问题及时向办案机构反馈，对问题较大认为需改变和撤销的案件报案件审核委员会讨论决定。

第十二条对处罚终结归档的案件，法制科要按照省局《行政执法监督检查制度》，定期或不定期进行检查，发现问题向办案机构反馈意见。

第十三条法制机构应建立行政处罚案件档案。档案内容包括：行政处罚案件审核意见表、案件审核书面记录案件立案备案登记表，案件审核登记表，案案卷审核情况反馈意见表，处罚决定书（草拟）等与同一行政处罚案件有关的材料。