报告是一种常见的书面形式，用于传达信息、分析问题和提出建议。它在各个领域都有广泛的应用，包括学术研究、商业管理、政府机构等。通过报告，人们可以获取最新的信息，深入分析问题，并采取相应的行动。下面是小编给大家带来的报告的范文模板，希望能够帮到你哟!
银行案件防控工作情况报告 银行案件防控自查报告篇一
1、经我行自查，武汉市泽群贸易有限公司在我行办理出口的手机挂件样品款收汇14笔，金额23.6万美元，未进入待核查账户。武汉润升商贸有限责任公司，2011年3月3日办理收汇一笔，金额4704美元，未按规定进入待核查账户，直接进入经常项目结算账户。
2、经外汇局检查，我行向外汇局报送的外汇帐户信息管理系统收入明细存在国际收支申报号码填写错误，共计7笔，金额27.1万美元。
关于武汉市泽群贸易有限公司在我行办理出口的手机挂件样品款收汇，在办理结汇时，我行按照外汇局相关规定，“对于按规定不需办理货物报关项下的出口收汇，企业在办理结汇或者划出资金时，应向银行提供盖有银行业务公章的涉外收入申报单正本和邮寄货物清单。”因为样品款不需要上中国电子口岸联网核销，所以我行理解为不需要进入到待核查账户，直接办理结汇。故我行均要求企业提供了涉外收入申报单正本、快递收据、出口收汇说明、合同、发票等相关资料，直接结汇进入了该企业的人民币结算账户。
关于外汇帐户信息管理系统收入明细存在国际收支申报号码填写错误的问题，我行已经整改，将填错的7笔收汇的国际收支申报号码，在外汇帐户信息管理系统中进行了补录。
对于以上两个问题，我行应该从中吸取经验教训，加强外汇管理规定的学习，正确理解外汇政策法规，针对不同的业务情况，按相关规定办理业务，杜绝以上错误的再次发生。
中国银行武汉中北支行
2011年11月29日
银行案件防控工作情况报告 银行案件防控自查报告篇二
为深入贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议、全国金融工作会议和全省防范化解金融风险工作会议精神，进一步加强我县金融风险防控，完善金融风险监管、防控机制，维护良好的经济发展秩序和金融生态环境，严厉打击金融违法违规行为，加强薄弱环节监管制度建设，促进全县经济社会的可持续发展，结合我县实际，特制定本方案。
（一）政府债务风险
1、严格按照_《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）和财政部《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知》（财金〔20xx〕23号）规定，完善地方债务管理工作机制，加强地方融资平台管理，严防以政府投资基金、政府和社会资本合作（ppp）、政府购买服务等名义变相举债。（牵头单位：财政局，配合单位：金融办、审计局、国资办）
2、为切实加强全县地方政府债务管理，规范政府债务的举借和使用，有序化解地方政府隐性债务，严控新增债务，完善政府债务风险预警机制，有效防范和化解财政金融风险，根据《_中央、_关于防范化解地方政府隐性债务风险的意见》（中发〔20xx〕27号）《_中央办公厅_办公厅关于印发〈地方政府隐性债务问责办法〉的通知》（中办发〔20xx〕46号）文件精神，制定桦南县隐性债务化解方案。（牵头单位：财政局，配合单位：金融办、审计局、国资办）
3、为建立健全我县政府性债务风险应急处置工作机制，牢牢守住不发生区域性、系统性风险的底线，切实防范和化解财政金融风险，维护经济安全和社会稳定。根据《_预算法》《_突发事件应对法》《黑龙江省人民政府办公厅关于印发的通知》（黑政办函〔2017〕43号）规定，制定《桦南县政府性债务风险应急处置预案》，设立政府性债务领导小组，制定桦南县政府性债务管理办法，负责全县政府性债务日常管理工作，当出现政府性债务风险事件时，领导小组根据实际情况，负责组织、协调、指挥风险事件应对工作。（牵头单位：财政局，配合单位：金融办、审计局、国资办、人民银行）
4、县财政需将当年债务还本支出等列入年度预算草案，报县_批准，将上级政府转贷的债务收入、安排的支出等列入预算调整方案，报县_常务委员会批准。（牵头单位：财政局）
（二）流动性风险
5、综合运用定向降准、再贴现、再贷款等央行货币政策工具，提高金融机构的资金实力。（牵头单位：人民银行，配合单位：各商业银行）
（三）信用风险
6、为建立以信用为核心的市场监管体制，根据《_关于建立完善守信联合激励和失信联合惩治惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔20xx〕33号）《黑龙江省人民政府关于建立完善守信联合激励和失信联合惩治惩戒制度加快推进社会诚信建设的实施意见》，制定《桦南县20xx年诚信体系建设工作方案》《桦南县关于建立完善守信联合激励和失信联合惩治惩戒制度加快推进社会诚信建设的实施意见》。做好金融风险的舆情监测，抓好商业银行资产质量和不良资产风险排查工作，紧盯地方政府融资平台、房地产、过剩产能等重点领域信用风险和重点企业的信用风险，实施全方位、全链条监测，加大风险的管控，积极防范新增不良贷款。（牵头单位：市监局、人民银行，配合单位：财政局、工信局、住建局、人民银行、各商业银行）
（四）融资担保风险
7、银行业金融机构加强对企业关联担保风险的识别与监测，建立健全监测台账。对存量担保圈贷款，根据确定的核心客户和关键节点，综合运用多种措施拆圈解链。对已出现风险的担保圈，及时向监管机构和地方政府报告，并启动相应预案。（牵头单位：人民银行，配合单位：金融办、各商业银行）
（五）小额贷款公司、投资咨询类公司和典当行业风险
8、做好对小额贷款公司摸底排查、借贷风险预警监测等工作，严防借贷主体非法集资、暴力催收、高息长期放贷、逃废债务，超范围经营。（牵头单位：金融办，配合单位：公安局、市监局、社区办）
9、加强对投资咨询类公司监管，规范市场经营行为，对现有投资咨询类公司进行排查，发现非法集资的，金融办牵头会商，构成犯罪的，移交公安机关受理。（牵头单位：市监局，配合单位：公安局、金融办、工信局、社区办）
10、加强对典当行的业务监管，防止典当行超范围经营、超比例发放当金、超标准收取利息费、从事非绝当物品的销售以及旧物收购、寄售。（牵头单位：商务和经济合作局（商务局），配合单位：金融办、公安局、市监局、社区办）
银行案件防控工作情况报告 银行案件防控自查报告篇三
一、加强领导，全力抓好案件防控工作
年初，我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会我银监局和上级行文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线
（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为我行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。我行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，我行开展各种警示教育我场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
2 心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “我”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设，进一步提升内控执行力
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，我行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，我行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
（二）强化员工违规行为的管理。在对各部门案防工作
3 考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处 今年，我行按照工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
（二）高度重视对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和我行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行我万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银
4 监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自我年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至6月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。
（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，我行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
（一）监督措施要到位。我行提出，防范案件不能总当
5 “事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。我年，为了保障各项制度的贯彻落实，督促员工依规操作，按照《方案》的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。
（二）惩戒措施要到位。我年，我行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。
（三）激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。
六、案防工作计划
（一）加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。
（二）加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。
（三）强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查；突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。
（四）案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，我行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。
银行案件防控工作情况报告 银行案件防控自查报告篇四
为了进一步引导全行职工牢固树立珍爱人生、珍爱家庭、珍惜岗位、远离犯罪的意识，县支行组织了全行员工参观学习了以16起典型案件作为前车之覆、后车之鉴案防教材进行警示教育的展览。
案例中以权谋私、滥用职权的领导干部和职员，不仅毁了自己的前程，也损害了国家和人民的利益，以及工商银行的形象，最终受到了法律的制裁，走进了铁窗高墙。阅读了王猛、邓永波、袁梅、朱振宇夫妇、等一些反面警示的案例，对他们犯罪的过程、原因及教训作了反思：第一、职员在工作上防范意识差，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向；在思想上道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具；生活上腐化堕落，踏上了不归路。第二、管理者疏于管理，基本制度执行不力，管理者未严格履行岗位职责，只重发展，不重视内部管理，安全教育和责任意识。第三、监督部门的审查监督不严、部门分工不明确、责任没落到实处。
一、加强法制学习，增强法制观念，树立风险防范意识。特别是我们这些新进员工，刚走上工作岗位不久，由于平时疏于学习，对法律法规知之甚少，思想中罪与非罪、违规与违法的界限十分模糊。因此，在日常工作中除了加强自身学习外，还要多组织员工学习和讨论日常工作中涉及到的一些法律法规，增强法制观念，树立依法办事的思想，使自我保护意识得到提高。
二、加强职工思想和道德教育，应该经常坚持对员工开展思想、道德，及各项业务风险防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期的自检自查、上级检查等方法，对于一些不良行为，要及时的发现和制止，在追求业务发展的同时，还要强调员工的思想道德教育。
三、加强制度建设，加大制度执行力度，严禁有章不循、违章操作。建立和健全制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加大制度的执行力度，全方位筑牢防范案件风险的屏障，让有章不循、违章操作无处可循。
此次学习，以案施教，鲜活的案例，发人深省，令人震撼 。我们作为直接接触现金的柜员，更要时刻保持头脑的清醒，筑牢思想的防线，要深知君子爱财取之有道。
一、树立公仆意识，正确对待权利
通过参加这个大会，使我深刻地认识到开展警示教育的重要性和必要性，深刻地认识到如果不加强反腐倡廉、案件防控工作，中国共产党作为一个执政党很有可能丧失执政地位的危险。联系到自身，我作为县信用联社主任，明确了权力意味着责任，一切工作要对人民负责；权力意味着服务，要牢固树立全心全意为人民服务的精神；权力意味着奉献，把自已争献给信合事业。树立正确的权力观是政治文明的标志，树立正确的权力观是正确的世界观、价值观的重要体现。从两个服刑人员的现身说法，我们不难看出，他们利用自已的职务之便，无视党纪国法，目无组织纪律，无视群众利益，挪用公款，侵吞公共财产，不仅败坏了党风政风，而且还使集体利益受到严重损害。通过这个警示教育大会，通过两个反面典型教材，使我的心灵受到很大震动，思想受到深刻洗涤，更使我从中得到一些深层次的启示和警醒，作为一名领导干部，应时刻提醒自已，时刻牢记一个共产党员的标准，强化政治意识、大局意识、奉献意识、服务意识、勤政意识、努力践行科学发展观，只有这样，才能对得起党和人民的精心培养教育，对得起组织和人民群众的信任。
二、建立监督机制，自觉接受监督
个人权力不受约束是产生腐败的温床。应该看到，当前一些腐败现象的产生是由于干部缺乏抵御腐朽思想的能力。因此，建立健全严密的监督机制，加强对干部的管理监督是非常必要的，只有加强对干部的严格教育、严格管理、严格监督才能有效预防和减少腐败现象的发生。一方面从组织制度上、从监督机制上加强对干部（特别是领导干部）的监督，如开展企务公开制度、职代会报告工作制度，坚持集体领导制度等，通过这些制度使领导干部置于组织和群众的监督之下，铲除腐败的根源和土壤，使领导干部不犯错误或少犯错误；另一方面作为领导干部，不论权力多大，地位多高，都要自觉地把自己置于组织和群众的监督之下，做到模范执行党的纪律和各顶规章制度，表里如一，做好表率。如果一个党员、领导干部把自己凌架于党纪国法之上，心存侥幸，铤而走险，顶风犯罪，就必然走到向邪路，成为人民的罪人，走上一条不归之路。
三、加强思想改造，灌注牢固防线
无论是谁，放松了世界观改造，不注意加强思想道德修养，私欲膨胀，都有犯罪的`可能。在新的历吏条件下，加强世界观改造，树立正确的世界观、人生观、价值观、是新时代对每一个共产党员和领导干部的要求，只有树立正确的世界观、人生观和价值观才能从根本上增强政治免疫力，自觉抵御拜金主义、享乐观主义、极端个人主义等腐朽思想的侵袭，经得起改革开放、市场经济和执政的考验。要经常敲响警钟，积极参与党组织的各种政治学习和组织活动，提高思想觉悟，使自己的思想跟上形势，特别是积极参加党风党纪教育，以反面典型为镜子，检查自己的思想和行动是否脱离了正确的轨道，多些反省自己，使自己保持清醒的头脑，永葆共产党员、领导干部的高风亮节。
四、坚持党和人民利益为重，坚决同腐败现象作斗争
一种毛泽东同志曾经说的自由主义现象，明哲保身，但求无过。我们每一个共产党员、领导干部要站在党和人民利益的高度，积极开展与腐败现象作斗争。
通过这次案件防控警示教育大会，我深刻认识到，首先，要严于律己，不贪、不占、不霸权、不泛权，要常怀律己之心，常弃非份之想，正确履行党和人民赋予自己的权利。其次，我们要勇于拿起批评与自我批评这个武器，这既是真正关心领导和员工，又是防止领导犯错误的有效途径。再次，一旦发现领导、员工间有违纪行为的苗头就坚决制止，拉他们一把，避免他们在犯罪道路上越滑越远。
银行案件防控工作情况报告 银行案件防控自查报告篇五
格执行。另一方面督促一线营销人员必须加强业务学习，正确理解和 掌握我行信贷产品特点、操作流程，从而较准确地把握和落实贷款条 件，确保贷款条件得到有效落实。
一、核实贸易背景，申请贴现人与直 接前手之间必须有真实合法的商品或劳务交易关系，并且能提供双方 签订的真实合法的商品或劳务交易合同及增值税发票原件。防止办理 融资性贴现业务。
三、要查询票据真实性。会计部门在审核票面要素 的同时，按有关规定向承兑银行进行查询，核实票据的真实性，并取 得承兑行的书面确认。未经查询查复，不得办理贴现。坚决杜绝先贴 现后查询、边贴现边查询、只贴现不查询的情况发生。
四、要加强对 贴现票据各要素的审查，避免贴现票据出现要素不全、内容涂改、背 书不连续等现象。防止假票、克隆票、问题票的出现。
五、会计部门 支付贴现款项必须一笔直接划入贴现申请人帐户，决不允许将贴现资 金分笔划入非贴现申请人帐户，包括贴现申请人的主管机构和下级分 支机构。并且要对资金的流向进行监管，防止贴现申请人用贴现资金 再次签发银票。从源头遏止用同一笔资金滚动签发银票、再贴现。
六、要对承兑行的资格进行调查。特别是中小银行，要掌握其资金实力，管理水平，保证到期承兑。原则上不办理地方行银行承兑的贴现业务。
诈案件的发生率。
八、加强培训，严防票据业务操作风险。从提高从 业人员综合素质入手，强化对《票据法》《支付结算办法》《票据贴、现业务管理办法》的培训学习，密切关注最新金融法规变化和票据市 场动态及有关票据案例分析等，提高业务人员的风险防范意识和能 力。同时，不断强化员工职业道德教育，增强自我约束能力，有效防 范道德风险，提高员工综合素质。
3、未出现洗黑钱现象。 我行反洗钱工作总结如下：
三、保存身份文件和交易 记录。保存身份文件和交易记录是开展反洗钱工作的重要一环,可以 为司法和执法当局日后的追查提供翔实的金融信息资料,达到利用有 效的金融信息控制洗钱的目的对于个人客户,银行应当保存其身份 证明和金融交易记录,以及相关的支持文件对于单位客户,应当保存 其注册证明负责人的身份证和金融交易记录,以及相关的支持文件 无论是个人客户还是单位客户,这些身份文件和交易记录的保存时间 都不得低于 5 年,有的应当按照国家档案管理法规的要求做永久性保 管。
银行案件防控工作情况报告 银行案件防控自查报告篇六
xxxx银监分局：
一、 内控和案防工作组织实施情况
（一）加强领导，认真落实
为了确保内控案防“执行年”活动扎实有效、顺利开展，xxxx市商业银行成立了以董事长为组长，行长、监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。及时召开全员动员大会，传达省银监局内控和案防“执行年”活动有关文件精神和具体工作要求。并根据文件精神和有关要求，制订了2017年内控和案防“执行年”活动具体实施方案，有计划的组织有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。
（二）加强教育，增强全员案防意识
和服务用语等方面的的培训学习。强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识，在全行逐步培养起“从我做起、从现在做起、从点滴做起”的浓厚合规经营文化氛围。为了加强学习效果，要求各分支机构及各部门每月集中学习不能少于两次，并作好学习笔记。每季度还对学习情况进行抽查，切实增强教育培训效果。2017年5月底，我行针对中层以上领导干部组织了一次金融法规与内控制度知识测试;7月底，又组织了“三个办法一个指引”的学习考试;7月中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示教育，听取服刑人员忏悔报告，起到了良好的警示教育效果，进一步增强了我行员工知法、守法、遵章、守制意识。
（三）加强监督，明确责任
一是与各分支机构和机关各部门负责人签订了案件防
接违规、谁就是直接责任人”的原则，进一步明确责任，把案件防控工作与其他业务工作一样同检查、同考核。
二是加强对人员的监督，排查“问题”职工。六月份我行对参与“黄、赌、毒”活动的员工，以及有经商办企业、从事股票买卖、不正常交友等问题的员工进行了排查，对重点人员实施重点监控，一旦发现问题积极采取措施予以处理。
三是继续深入贯彻执行行务公开制度。对全体干部职工重点公开干部任用、招聘人员、费用开支、基建招标等重大事项，提高公开透明度，接受群众监督。严格执行“三公开，六不准”制度。（即：公开贷款和融资条件，公开贷款利率和收费标准、公开办事程序，不准接受有价证券和礼金、不准接受客户宴请、不准赌博、不准接受由客户提供的高消费娱乐活动、不准借用客户的通讯交通工具、不准让客户报销应由自己支付的费用。）
进行了重点排查，没有发现有违规操作和挪用社保资金的情况。通过监督检查，落实稽核建议和整改措施，有效促进了我行员工遵规守章和防范风险的意识，促进了各项业务的稳健发展，为我行今年目标任务的顺利实现提供了有力保障。
（四）加强制度建设，狠抓制度落实
《案件防控常规工作自查报告》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看。
银行案件防控工作情况报告 银行案件防控自查报告篇七
1. 我支行严格执行交叉领用尾箱及交接-班登记制度，营业结束后由业务主管核对现金、凭证种类、数量及登记情况，并盖章。
2. 对交接-班登记本、凭证使用登记本等台账进行核对，保证当面交接、登记正确。
3. 每日早晚双人进出营业室，并登记，无单人临柜的现象。 4. 支行长、柜员认真学习“50个严禁”及“七不准”，并在日常工作中严格执行。
5. 我支行全体员工认真执行授权制度，柜员、业务主管妥善保管各自钥匙、密码及章戳，每次代理授权都做好了登记。
6. 支行长对网点现金、凭证定期进行检查，并留有书面记录。
7. 组织学习金融系统案件成功案例，认真总结经验，避免发生同类问题。
8. 严格执行银监局下发的文件，切实防范操作风险(十三条)。
人民路支行 2012-5-22
一、组织领导
组 长：张-健
副组长：李铁威、丛林
成 员：安发支行全体员工
二、授信业务自查内容
（一）公司授信业务管理自查内容
检查授信业务的真实贸易背景，核查贸易合同、发票是否齐全，鉴别合同、票据、印鉴的真实性。通过调阅档案检查是否真正落实第二还款来源，做实有关抵押、质押及担保手续，是否严格审查质押的存单款项来源的合法性，是否有效落实抵、质押。检查是否按照我部要求，对新投放的授信业务履行条线报备及定价审批，是否存在未经报备审批自行投放贷款现象。检查贷款合同是否按照要求准确、规范填写有关授信合同，合同中是否存在有空白项未填现象，是否按照规定定期进行贷后检查，并形成检查报告，是否对贷后检查中发现的问题予以及时、有效补救；是否对问题贷款或不良贷款及时进行催收。
（二）三法一引执行情况排查内容
检查我行各类贷款的审查、发放是否符合三法一引、国家政策法规及相关规定。
银行案件防控工作情况报告 银行案件防控自查报告篇八
近期，我行开展了银行案件防控学习活动，通过观看视频，并结合我平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。
一、加强银行内部风险防控
（一）严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时必须由客户本人亲自办理。
（二）大堂经理、柜员、复核、授权人都应提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动。
（三）大额储户一定要留有客户的电话，及进和客户进行对账，对客户的账户资金变动进行动态提示。
（四）对网银业务绑定的手机电话号码一客要和客户进行现场确认，确保为客户本人所有并视同要件进行管理。
（五）坚持“四眼制度”复核 、授权人员要前移到柜员内，现场复核，确认业务全程无误后再进行复核。
（六）严禁柜员人员留存客户身份证复印件，并进行经常性的检查。
（七）加强对员工银行业务基础知识和案防知识的培训，特别是新上岗人员，要重点加强岗位职责流程知识的培训。学习研究监管风险提示，使工及早识别各种外部欺诈企图。
（八）充分发挥录像监控作用。安排有业务经验人实时查看录像。
二、加强自身素质修养、提升合规操作意识
案件防控的`根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通过不断的学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能达到有效地目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的工作环境。
同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。
三、加强业务知识学习
身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更热情、周到、专业、快捷、创新、个性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。
《商业银行案件防控心得》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看。