方案可以帮助我们规划未来的发展方向，明确目标的具体内容和实现路径。方案书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇方案呢？以下是小编给大家介绍的方案范文的相关内容，希望对大家有所帮助。
内控工作小组成立方案篇一
1、不兼容职务相互分离控制，要求各单位按照不兼容职务相分离的原则，合理设置会计及相关工作岗位，明确职责权限，形成相互制衡机制。
不兼容职务主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等职务。
2、授权批准控制要求各单位明确规定涉及会计及相关工作的授权批准的范围、权限、程序、责任等内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围内行使职权和承担责任，经办人员也必须在授权范围内办理业务。
3、会计系统控制要求各单位制定适合本单位的会计制度，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，建立和完善会计档案保管和会计工作交接办法，实行会计人员岗位责任制，充分发挥会计的监督职能。
4、预算控制要求各单位加强预算编制、执行、分析、考核等环节的管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，及时分析和控制预算差异，采取改进措施，确保预算的执行。
5、财产保全控制要求各单位限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，确保各种财产的安全完整。
6、风险控制要求各单位树立风险意识，针对各个风险控制点，建立有效的风险管理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等措施，对财务风险和经营风险进行全面防范和控制。
7、内部报告控制要求单位建立和完善内部报告制度，全面反映经济活动情况，及时提供业务活动中的重要信息，增强内部管理的时效性和针对性。
8、电子信息技术控制要求运用电子信息技术手段建立内部会计控制系统，减少和消除人为操纵因素，确保内部会计控制的有效实施;同时要加强对财务会计电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制。
内控工作小组成立方案篇二
为了促进本单位全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的相关要求，特制订本方案。
一、内部控制有效性评价总体目标
我校内部控制有效性评价的总体目标是：了解本单位内控建设和运行状况，分析内控设计及执行有效性，明确内控差距及缺陷，进一步优化完善本单位内部控制体系;实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础管理水平和风险防控能力。
二、内部控制有效性评价工作原则
1、全面性原则。内部控制有效性评价应贯穿内部控制各项制度建立和执行的全过程，覆盖全校及其各职能部门的各种业务和事项。
2、重要性原则。内部控制有效性评价工作是检验本单位内部控制体系建设是否高效的主要手段;是明确单位内控差距及缺陷，进一步优化完善内部控制的基础。
3、客观性原则。内部控制有效性评价工作应当在学校内部控制体系建设中保持独立性。客观评价各部门的业务流程和管理缺陷。
4、制度化原则。按照工作制度化、制度流程化的要求，实现内部控制有效性评价措施可靠运行。
三、内部控制有效性评价内容
1、组织层级内部控制有效性评价。
明确各部门职责分工，厘清各部门在组织层级内部控制中的角色和分工;决策权、执行权和监督权相分离，归属到不同的机构，达到权力制衡的效果;对内部控制有重要影响的'关键性岗位，明确其岗位职责权限，人员分配，以及按照规定的工作标准进行考核及奖惩。
2、单位层级内部控制有效性评价。
各个部门是否建立相应的工作制度，检查各部门内部管理制度的执行情况，及时发现存在的问题并提出改进建议。
3、业务层级内部控制有效性评价。
(1)、预算编制。预算编制是否依据以前年度单位收支的实际情况，真实反映单位本年度全部业务收支计划;是否建立专门的预算管理机构并有相应的预算工作管理办法;执行环节中是否保持单位财务核算和业务工作的一致性;是否建立科学有效的决算与考评机制。
(2)、收支控制。财政经费拨款收入是否按财政部门定员定额标准及单位工作计划需要据实编制;是否根据国库指标下达时进行收入登记并确认资金来源，匹配财政批复的预算指标;是否按合理合规的执行方式和审批权限对不同资金的财务管理风险进行管理;是否按事前审核与审批程序执行支出过程的控制，依据采购或审批结果提出资金支付申请，单位财务部门负责进行资金支付审核并匹配应对的收入资金来源。
(3)、采购控制。单位是否按照实际需求在采购预算指标批准
范围内，按季度编制采购预算并确定采购方式;是否建立单位内部的分权和岗位分离机制，采购需求计划评审是否设置不同岗位进行管理;在资金支付环节，是否依据采购合同、验收报告、竣工决算报告等文件，按照资金支付的相关规定，填写相关表格。
四、内部控制有效性评价方法
1、个别访谈法。与单位内部人员进行访谈，了解单位内部控制的现状。首先，与单位领导班子成员进行访谈，了解单位内部控制思想的建设程度;其次，与各科室领导进行访谈，了解单位内部控制的整体现状;第三、与单位其他员工进行访谈，了解内部控制体系的执行落实情况。
2、穿行测试法。任意选取一笔业务作为样本，追踪该交易从最初起源直到最终在财务报表或其他内部管理报告中反映出来的过程，了解控制措施设计的有效性，并识别出关键控制点。
3、专题讨论法。针对每个科室组织召开专题讨论会议，综合内部各机构、各方面的意见，研究确定缺陷整改方案。
五、内部控制有效性评价工作组织保障
1、人员组成。
组长：
副组长：
成员：
2、主要工作。
(1)、检查内部控制体系建立和执行的有效性;
(2)、指导各部门内部控制自我评价工作;
(3)、认定内部控制缺陷及督促各部门进行整改
(4)、编制内部控制评价报告，及时向领导小组报告。
内控体系建设工作监督小组20xx年xx月xx日
内控工作小组成立方案篇三
关于印发《煤矿安全生产大检查实施方案》的通知各煤业公司：
为认真汲取近期全国几起重大事故和上海“12〃31”踩踏事件教训，切实加强煤矿安全生产工作，根据阳泉市郊区煤炭工业局《关于印发的通知》(阳郊煤发„2015‟11号)和阳泉市煤炭工业局《关于印发的通知》(阳煤政发„2015‟19号)文件精神，公司决定从即日起到3月底开展煤矿安全生产大检查，现将《山西煤炭运销集团阳泉郊区有限公司煤矿安全生产大检查实施方案》印发给你们，请严格按照文件要求，认真贯彻执行。
山西煤炭运销集团阳泉郊区有限公司
2015年2月4日
山西煤炭运销集团阳泉郊区有限公司
煤矿安全生产大检查实施方案
按照阳泉市郊区煤炭工业局《关于印发的通知》(阳郊煤发„2015‟11号)和市局《关于印发的通知》(阳煤政发„2015‟19号)文件精神，公司决定从即日起到3月底开展煤矿安全生产大检查，现制定实施方案如下：
一、指导思想和工作目标
全生产环境。
二、组织领导
公司成立煤矿安全生产大检查领导组，对煤矿安全大检查工作进行统一组织和指导协调。
组长：荆红军高洪涛
副组长：胡涛梁彩玲毕映娥
杜海斌王守刚尹冬生
成员：公司安监部部室管理人员
领导组下设办公室，设在公司安监部，负责全公司煤矿安全生产大检查日常工作。
三、检查内容
(一)、和王儒林书记、李小鹏省长的安全生产工作的重要指示精神、“1〃4”全市安全生产紧急会议和“1〃6”全国安全生产电视电话会议精神贯彻落实情况。
(二)《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》和煤矿安全生产“七大攻坚举措”贯彻落实情况;煤矿实施“1+4”工作法的落实情况。
(三)学习贯彻落实新《安全生产法》情况。
(四)集中开展煤矿隐患排查治理行动的进展情况;隐患整改情况。
(五)煤矿企业安全生产主体责任落实情况。煤矿安全生
产法律、法规、规章、制度执行情况;“四到位”(安全投入到位、安全培训到位、基础管理到位、应急救援到位)情况;企业主要负责人和实际控制人履行安全生产职责、实行安全生产承诺情况;安全管理机构和队伍建设、现场管理、隐患排查治理情况;领导跟班带班下井情况及值班值守情况;煤矿企业是否依法依规组织生产、建设;各类安全生产制度是否健全完善;推进标准化建设、现代化建设情况。
(六)煤矿是否严格执行省、市、区政府的有关规定，履行复工复产程序;是否存在未经验收并履行复工复产验收程序擅自组织生产建设的矿井。
(七)以瓦斯、水患、火灾防治为重点的煤矿隐蔽致灾因素普查及治理工作情况。煤矿瓦斯治理工作，是否严格执行瓦斯防治措施和规定，是否严格执行“抽采达标”和“两个四位一体”综合防突措施，特别是煤与瓦斯突出矿井年度计划是否超过核定生产能力的90%，月度产量是否超过核定生产能力1/12的90%。煤矿水患治理工作是否严格执行探放水规定，是否严格执行“掘探分离、先探后掘，治采并重，先治后采”措施;资源整合煤矿是否开展了水文地质补充勘探，是否建立健全了煤矿防治水图件和基础台帐，是否对矿区范围内及周边邻近的整合关闭小煤矿进行了采空区积水积气调查。煤矿是否按照定制定和实施了防灭火措施。
(八)安全生产应急预案编制、修订、备案、演练情况。
(九)安全生产大检查排查出的安全隐患逐项登记造册以及隐患排查数据库建立情况，整改情况。
四、方式方法
本次安全大检查，按照“煤矿全面自查、公司逐矿检查”的方式组织开展。
(一)煤矿全面自查。各煤矿要对照检查内容，逐条逐项进行自查自整、边查边改，通过滚动排查和持续整改，进一步提高自身解决问题的能力，形成隐患排查治理长效机制。
(二)公司逐矿检查。公司将对所属矿井对照检查内容，逐条逐项进行检查督查。
五、工作要求
(一)提高认识，加强组织领导。要充分认识开展煤矿安全生产大检查的重要意义，要把这次大检查作为当前安全生产工作的中心任务来抓，加强组织领导，成立由主要负责人担任组长的安全生产大检查领导组，制定切实可行的实施方案，开展全面检查，确保大检查取得实效。
产生不良社会影响的单位，一律依法从重追究有关人员的责任。
(三)严肃纪律，严格问责。本次安全大检查，实行“谁检查、谁签字、谁负责”的工作责任制。检查人员要严格遵守廉洁自律各项规定，不得降低标准，对检查中发现的问题要依法依规处理，杜绝人情关。对弄虚作假、降低检查标准的，要实行行政问责;对检查工作中徇私舞弊、失职渎职、以权谋私的有关责任人，要依法依纪严肃处理。
(四)细致排查，严格整改。要细致排查治理隐患和问题,做到排查不留死角、治理不留后患。对大检查中排查出的安全隐患逐项登记造册，建立隐患排查数据库。对存在重大隐患的企业煤矿要停工停产进行整改，并要公告公示、挂牌督办、跟踪治理;对一般隐患要立即整改，切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五落实”。
各煤矿要将煤矿安全生产大检查方案上报公司安监部。本次大检查实行信息简报，各煤矿于每周五上午向公司安监部报送工作信息简报并于3月底将大检查总结上报公司安监部。
内控检查实施方案
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