无论是在个人生活中还是在组织管理中，方案都是一种重要的工具和方法，可以帮助我们更好地应对各种挑战和问题，实现个人和组织的发展目标。我们应该重视方案的制定和执行，不断提升方案制定的能力和水平，以更好地应对未来的挑战和机遇。下面是小编为大家收集的方案策划书范文，仅供参考，希望能够帮助到大家。
企业合规考察工作报告 企业合规考察方案篇一
xxx黄冈市委xxx部领导：2人；
农工党黄冈市委会领导：11人；
农工党黄冈市开发区支部全体党员：20人；
其他人员：2人。
（外出考察费用农工党黄冈市开发区部筹集） 人均费用1000元左右，共计约元。
宜昌——三峡——秭归三日游
1、早指定地点集合乘车赴宜昌(约5个半小时)，中午抵达宜昌，中餐后游览世外桃源风景区：三花园（桃花、樱花、紫薇花园）赏花，望江亭观瀑；土家民俗风情区品源远流长的土家风情；登上长江三峡起始点，观赏西陵峡口风光。进入与世隔绝的桃源部落——漫步图腾古道，在三峡巴人原始部落看原汁原味的巴人土风舞表演。后乘船观原汁原味的西陵峡风光，返回旅游专用码头，游览三游洞风景区，晚餐后入住酒店。
2 、早餐后乘车赴西陵峡快乐谷风景区（游览时间约2小时），登龙泉洞，参与民风民俗的表演互动，游壮观的龙泉洞，洞内潭水澄碧、泉水涌流、钟乳悬挂、洞奇景美。可自费参加（蹦极160元、滑索40元、攀岩30元、等）。游览三峡猴溪旅游区，坐仙女索道，探仙鹤神宫，戏三峡猕猴，游仙人幽溪，观猴、喂猴、看猴戏，与猴同乐。中餐后经三峡专用公路，游览三峡大坝风景区：坛子岭、185平台、截流纪念园，晚餐后入住三峡工程。
3 、早餐后乘车赴屈原文化旅游区游览：屈原祠、江渎庙、峡江古民居，中餐后乘车返回，结束愉快的行程。
交通：
1、景点全程空调旅行车；
2、住宿：准三标间； 大酒店 【宿坝区】
3、餐饮：2早5正；
4、门票：景点第一道大门票；
5、保险：旅行社责任险、意外险。 2012年4月5日
企业合规考察工作报告 企业合规考察方案篇二
为贯彻落实县委扩大会议精神，加快xxxx经济快速发展，为xxxx的工业经济发展及招商引资工作奠定扎实的基础，促进xxxx新型工业化加快发展，拟于下半年组织专门人员到周边国家和地区进行考察学习。为使本次考察学习活动取得实效，特制定本方案。
为认真贯彻县委实施“工业强县”战略，实现xxxx经济跨越式发展的要求，会议研究决定以组团的形式，瞄准目标，主动出击，采用登门拜访、招待酒会等方式，掌握周边国家的资源优势，了解周边国家工业发展的状况，广交朋友，广泛挖掘和寻求商机，借鉴各地工业经济发展中取得的经验和成果，吸引更多资源和投资商来我县投资兴业，以此来促进我县工业经济的发展。
（一）、广泛推介xxxx、宣传xxx，让外界了解xxxx、关注xxxx。
（二）、重点考察周边国家的矿产分布、储量的详细情况，了解掌握其采选、冶炼、加工制造的技术能力，以及当地市场的消化能力和产品的销售走向。
（三）、精心挑选、包装一批工业、机械组装加工业、棉纺服装加工制造业等重点项目进行对外宣传招商，并对周边国家的资源优势进行考察，学习借鉴周边国家的政策法规，了解周边国家的工业发展状况及在发展过程中遇到的问题。
（四）、大力推进产业链招商。按照大项目—产业链—产业群—产业基地的思路进行专题招商选产活动方案，引进相关配套产业，拉长产业链，促进形成产业集聚，做大做强我县产业规模，提高产业发展水平。
（五）、以商招商。通过加强对已经落户企业的服务，帮助这些企业做大做强，吸引其扩大投资并带动其上、下游产品的企业来我县投资。
（六）、主动加强与周边国家和地区有关部门、行业协会和大型企业集团的联系，力争建立合作关系，实现资源共享、市场共享，共同推动当地经济的大力发展。
（七）、加大对大项目的引进力度，加强对周边国家大企业在华投资动态的研究，找准我县吸引外资的优势，寻找外商投资的契合点。加强我县利用外资对铜产业、机械加工、棉纺服装、建材等支柱工业的指导工作，以引进大项目为重点，利用外资优化我县产业结构，扩大引进外资的规模，提高我县利用外资的水平。
后勤保障组
组长：
成员：
职责职务：负责考察期间行程安排，机票、住宿的预定和费用结算，登机手续办理、行礼托运及其他后勤保障工作。
拟于xxx年xxx月中旬出发。
首站：巴基斯坦首都xxx堡，拜会当地各界人士,了解当地以铜为主的`矿产资源（开采、冶炼、销售）、棉纺服装加工制造、机械加工及制造等行业的发展情况。
第二站：吉尔吉斯共和国（简称吉尔吉斯斯坦）首都比什凯克市，拜会当地商界人士，了解和考察吉尔吉斯斯坦机器制造、有色冶金等工业的发展。
第三站：哈萨克斯坦首都阿斯塔纳，拜会当地各界人士，考察当地的工业经济发展情况，学习借鉴当地经济发展过程中的先进经验以及招商政策。
企业合规考察工作报告 企业合规考察方案篇三
为了开阔我校区教师视野，积极汲取先进教育理念，学习优秀教育管理经验，提升教育教学水平，提高教育教学的实效性，进一步推进新课程改革和高效课堂建设，提高课堂教学质量。特组织我校区教研组长外出学习考察活动。
xx市xx中学
3月27日（本周四）。
教研组长19人，年级主任3人，校区行管人员2人。
1、所有外出学习的教师必须听从学校安排。事先做好外出学习准备并注重自身及财产安全，确保学习活动取得切实成效。
2、参加人员要高度重视外出学习宝贵时间，明确学习目的，带好听课本，做好记录。通过学习考察，把新的教育教学理念、新课程改革及课程教学经验、高效课堂建设好的作法带回来，推动校区教育教学工作整体提升。
3、带着问题交流学习。参与学习考察的教师要带着问题与考察学校的名师相互交流，力争通过学习考察，解决本人在教育教学中遇到的某一方面或某一个问题。
4、严守工作纪律。外出学习考察期间，各教师要严格遵守组织单位的作息时间，规章制度，树立良好的教师形象，维护学校声誉。
1、外出教师要安排好当天各自课务。
2、学习考察活动结束后，外出教师要及时总结书写学习考察心得体会。4月3日前将心得体会材料上交教务处。（如学校有需要，要求外出学习考察教师向学校教师上汇报课或专题讲座。）
3、教研组长将外出学习考察经验及时与本组教师进行交流，并在今后的教育教学实践中践行和推广。
企业合规考察工作报告 企业合规考察方案篇四
主要考察一下xx的六大商圈、7条商业街步行街和6个商场，学习一下先进的管理经验和管理模式，为下一步商业街的发展开拓思路，同时参考与项目较为接近的商业步行街的运营过程，总结一下我们自己工作中的得失，为下一年的商业街发展方向做出好的计划。
2012年x月x日出发，3至4天。
六人。
(一）6大商圈
1、xx小吃一条街
特色：长约500米左右，南北走向，青石铺路，绿树成荫，路两旁一色仿明清建筑。街道两旁，上百种清真小吃琳琅满目，香飘四野。全街内或餐饮，或器物，均由xxx经营，具有浓郁清真特色。
2、xx服饰一条街
特色：从开市至今，xx最时尚、最流行的服饰总是首先在这里出现。这条街地上的长度不及500米，固定的、临时的大小摊位却有七八百家，无论何时，骡马市始终人声鼎沸、熙攘如潮。
3、xx文化一条街
特色：曲江新区建设的大唐不夜城，被打造为重现大唐盛世风采的文化商业步行街区。该地总面积967亩，总投资50亿元，北起大雁塔南广场，南至唐城墙遗址，东起慈恩东路，西至慈恩西路。全长1500米，堪称亚洲最大景观大道的中央雕塑景观步行街，横跨南北，以李世民、玄奘等历史人物为主题的文化艺术雕塑点缀其上。
4、xx古玩字画一条街
特色：书院门古文化一条街西起南门内，东至柏树林街口，是xx城内现存完整的古老街道。书院门570多米长的街道，青石铺地，两侧店铺林立，粉墙青丽，楹联典雅，古香古色，店铺门面古朴敦厚。明清时代的文化中心——关中书院坐落于此，如今这里文房四宝、金石书画、古玩玉雕和民间工艺品应有尽有。卖字画的店铺尤其多，其中有民间爱好者的作品，也有名家名作；而且还有许多临街摆设书桌，上备文房四宝，主人就在此或写字作画现售作品，或陶冶情操切磋技艺。整条街巷显示出一种儒雅祥瑞的氛围。
5、xx旅游购物一条街
特色：xx“西大街”之名启用于明代，至今已有400年历史，是xx传统的商品交易、旅游休闲街区之一。全街长2088米，商业建筑面积达到70万平方米，沿街所有建筑都是仿唐的建筑风格，道路两侧分布着“鼓楼西广场”等9处景观广场，是集购物、餐饮、娱乐等为一体的仿古商业街。该街建有1300多个停车位的地下停车场，为商贸业发展留下了广阔空间。
6、xx商业街
龙首商业街，于2008年9月28日开街运营，为仿唐建筑，整街以一层独立门面为主，局部两层（独立分割），东口有两栋多层商业。街宽约18米，并有车道贯穿东西，商业街和内部住宅小区共用通道，商业街内部有三处未经改造的小型专业市场。
7、xx新天地
长安新天地是2010年开街的一条商业步行街 ，商铺类型有一层商铺，一拖二商铺（内部楼梯），临主街三层商业。
铺面开间米进深临主街21米，全框架结构可分割。标准铺面50平米左右。目前经营业态主要有服饰、餐饮、娱乐，金融。
（三）6个商场
1、xx开元商城
xx开元商城有限公司成立于一九九二年十二月，注册资本2亿元人民币，是由西北首家股份制试点企业、首家公开发行股票、首家在深交所挂牌上市的xx开元控股集团股份有限公司投资控股的一座集商业贸易、餐饮服务、物业租赁、车辆停泊、文化娱乐、写字楼为一体的多功能、高档次、智能化的大型综合性商城。
xx开元商城地处xx市中心钟楼东南角，商城占地面积亩，建筑面积万平方米，总投资约亿元人民币。一期工程于1996年6月15日竣工营业，整体工程于2001年8月30日全面竣工并投入营业。其新颖独特，气势恢弘，融古典与现代风格为一体的造型构成新xx一道靓丽的风景线。商城内设有中央空调、双向自动扶梯、观光电梯、电子导购屏、消防喷淋、电子监控、银行pos机结算。
2、xx民生百货
xx民生集团股份有限公司，是陕西省xx市一家以经营百货零售业为主的大型商贸企业集团。经营主体民生百货大楼占地40余亩，建筑面积达13万平方米，员工3000余人，总资产近10亿元，年销售（营业额）逾8亿元。
3、xx世纪金花购物中心
座落在钟楼与鼓楼之间的世纪金花购物中心，是xx市政府与金花企业（集团）股份有限公司合作开发的一项大型城市公共服务和商业设施工程。钟鼓楼广场位于xx市中心钟、鼓楼之间，东西长300米，南北宽100米，占地公顷，总建筑面积万平方米。其中，北配楼建筑面积26000平方米，商场建筑面积（上、下两层）31000平方米，绿地6000平方米，是目前全国中心城市中最大的一个绿化广场。
4、百盛
xx百盛有三家连锁店：东大街百盛、西大街百盛、小寨百盛。
5、xx中环广场
xx中环广场位于xx市西大街48号，距钟楼仅300米，与钟鼓楼广场遥相呼应，与之有地下人行通道相连。地上7层，地下来那2层，整个建筑为仿唐设计，雄伟浑厚！中环广场以先进的设计理念，体贴入微的顶级服务。集购物、休闲、娱乐、饮食、商务酒店、家具用品、服装等与一体的购物娱乐广场，地下有大型停车场。
f1:化妆品、钟表珠宝、男女鞋、名烟名酒；
f2：女装、手袋包包、美容美体、日式餐厅
f3：淑女装，女用饰品手机、珍稀水果
f4：女职业装、羊绒，内衣、酒吧、西式餐厅；
f5：男装、鞋袜、饰品、音像店、书店；
f6：床上用品、运动服装、器材、家具、灯饰、文化用品、小家电、儿童服装、儿童游乐场、玩具、户外俱乐部。
f7:现代化数字影院
负一层为买街：主要经营时尚另类产品！
6、xx金鹰国际购物中心（高新店）
xx金鹰国际购物中心高新店位于高新区地标性建筑海星城市广场裙楼1－4层，针对周边数十万高素质消费人群，形成30000平方米大型时尚国际购物场所，突出“时尚生活形态”概念。
7、xx金鹰国际购物中心（国贸店）
金鹰国际购物中心xx国贸店，位于人流如织的小寨商圈，10029平方米的商业空间呈现最时尚流行的购物氛围，提供目标顾客与众不同的购物体现和精致感受。
1、外出考察学习人员统一行动，不得擅自离队，否则将视为自动放弃，不再享受团队待遇，并且出问题责任自负。
2、考察过程中要仔细观察、虚心学习，从不同的侧面去领会，挖出发展的实质。
3、考察学习回来，要求组织学习，相互交流考察心得体会，并要求每人写一篇考察报告。
企业合规考察工作报告 企业合规考察方案篇五
检查方法
1、查阅相关文件，检查营业部是否根据公司制度成立了反xxx工作小组，并以书面文件形式确立了小组成员、反xxx指定指定机构、反xxx人员及岗位职责分工，是否按照公司制度要求制定了具体的实施办法或细则，制定的办法是否符合监管部门的要求，组织机构及岗位人员的调整是否及时向当地人民银行报备，是否将有关制度向当地xxx报送，是否及时报送反xxx非现场信息季报、年报等。是否将员工履行反xxx岗位职责等情况纳入考核机制。
2、查阅相关文件和记录，检查营业部是否制定了反xxx培训工作计划，是否组织员工进行了反xxx培训和学习，培训学习的形式和内容是否有书面或影像记载，培训后是否组织考试、是否有反xxx领导小组活动记录。
3、查看相关记录，检查营业部是否对客户进行反xxx宣传教育，宣传教育的形式和内容是否有书面或影像记载。
4、进入反xxx系统，查找可疑交易分析数据，根据这些分析数据调阅对应的调查记录及录入情况，检查营业部反xxx指定人员是否按照公司制度及时对可疑交易数据进行分析，系统分析录入的要素是否规范和齐全，是否可以充分证明营业部分析的可疑交易结论是正确的，是否存在可疑交易及涉嫌恐怖融资可疑交易漏报情况，是否保存客户尽职调查书面资料，客户尽职调查书面资料分析是否全面、审核人是否均签字。
抽查2014年营业部客户开户资料至少100份：重点抽查用临时身份证件开户的、客户年龄在18岁以下或70岁以上的、客户资产与年龄或职业不匹配的、只有资金不做交易其他情况的机构客户；抽查以及审计人员认为必要的自然人客户和机构客户。
（1）检查客户开户资料的真实性、合法性、有效性、齐全性
自然人客户身份识别：是否没有填写国籍（b股客户）、是否缺职业、缺行业、缺住所地或者工作单位地址、联系方式，是否缺身份证件或者身份证明文件的种类、号码，二代身份证件是否没有反面复印件、身份证件或者身份证明文件是否过有效期限等。
机构客户身份识别：是否缺住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；是否缺可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码；工商营业执照（正本或副本）、组织机构代码证、税务登记证（国税、地税）以及法定代表人、人身份证件，控股股东及实际控制人说明及上述身份证明文件的复印件是否在有效期内；是否缺控股股东或者实际控制人的说明；是否缺法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码且其身份证件或者身份证明文件是否在有效期限内等。
（2）检查金证交易系统、影像系统中所记载的客户信息是否与客户开户资料信息完整和一致客户开户资料中记载的信息是否在金证交易系统、影像系统中完整体现，录入的信息是否一致。
（3）对身份证件过期的客户，营业部是否通知该类客户携带更新的有效身份证件亲临开户证券营业部办理身份证件更新手续，是否有留痕。
6、检查客户xxx风险等级标注
反xxx指定人员是否及时、准确地按照《公司客户xxx风险等级划分标准》进行客户风险等级标注。抽查身份基本信息不全的客户，验证xxx风险等级是否存在漏标注情况。如客户开户资料中缺职业信息，反xxx指定人员是否在反xxx系统中“是否具有客户身份信息资料不全的情况”进行xxx风险等级标注的等。
营业部是否积极参加当地人民银行组织的反xxx培训、反xxx宣传月活动、是否积极配合司法机构协查案件情况及移送涉嫌xxx犯罪信息等。
检查依据
1、《反xxx法》；
2、《金融机构反xxx规定》；
3、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》；
4、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》；
5、《证券公司反xxx客户风险等级划分标准指引》；
6、《中信建投证券有限责任公司反xxx内部控制暂行办法》
7、《中信建投证券有限责任公司客户xxx风险等级划分标准》等。
检查结论
依据《反xxx法》、《金融机构反xxx规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中信建投证券有限责任公司客户xxx风险等级划分标准》等相关反xxx规定，我组对证券营业部进行了反xxx组织机构建设情况、反xxx内控制度建设情况、客户身份识别及持续识别情况、客户身份资料及交易记录保存情况、客户xxx风险等级划分及标注情况、可疑交易分析及报告情况、报告涉嫌恐怖融资可疑交易情况、配合司法机构协查案件情况及移送涉嫌xxx犯罪信息情况和反xxx宣传和培训情况以及反xxx非现场信息报送情况等项工作内容方面进行了全面细致检查。检查采用查阅文件资料、查阅相关记录、检查组织机构、检查反xxx系统、检查客户资料备案情况、检查交易记录，检查xxx风险等级标注情况和反xxx工作参与情况的方法，运用营业部负责人汇报和实地检查相结合的方式进行展开。通过检查表明：营业部建立了完善的反xxx组织机构，并制定了详细的操作性很强的反xxx内控制度，明确了反xxx各项岗位职责，并按要求履行了对反xxx工作的有效监督和管理，反xxx工作开展的扎实有效，充分发挥了营业部对于反xxx工作的职能作用。