2023年内控会议纪要 内控达标年活动动员会会议记录(优质5篇)

在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。

内控会议纪要篇一

为进一步建设优良的内控文化，提升内控管理水平，根据上级行部署，邮储银行樟树市支行将在10月-12月期间在全行范围内开展以“三个对标”为主题的“内控达标年”活动。

邮储银行樟树市支行高度重视此次活动，为此制定了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内部控制点专项梳理、内控知识学习培训和考试、”六大模块。

内控会议纪要篇二

内控会议纪要篇三

尊敬的周总，各位同事:大家上午好!

年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

一，关于公司20xx年公司内控合规工作的基本评价

1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

，一盘棋。

这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

二，关于大家讨论发言的问题

就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。

三，关于本次会议讨论发言的体会

听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：

1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。

四，关于下一步工作的思考

结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障!

2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好!

3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航风冷式冷水机价格 q345b工字钢 q345d工字钢 16mn工字钢 mhyv煤矿用通信电缆!

谢谢大家!

内控会议纪要篇四

会议时间：10月20日上午。

会议主题：内部控制基础性评价工作会议。

10月20日上午，南宁职业技术学院张宁东校长主持召开内部控制基础性评价工作会议，协调推进南宁职业技术学院内部控制建设及有关材料上报工作。南宁职业技术学院领导李振秋、周旺、杨清源、王鑫、黄春波出席会议，校内各职能部门全体中层干部参加会议。

会上，杨清源总会计师就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》的起草过程、工作思路、工作内容和重点做了解读，要求各部门认真研读工作方案内容和要求，以高度责任感落实南宁职业技术学院内部控制基础性评价各项工作。根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》、自治区财政厅《关于加快推进行政事业单位内部控制建设有关工作的通知》以及南宁市财政局《关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知》精神，结合南宁职业技术学院工作实际，南宁职业技术学院将于11月20日前分三阶段完善南宁职业技术学院内部控制建设各项工作，并将自评报告上报上级主管部门。为统筹做好该项重大工作，南宁职业技术学院制定了《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》，就工作目标、组织机构、工作原则、实施步骤、工作内容、工作要求等做了明确说明和规定，并细化成《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，明确评价标准、责任部门和时间节点等细节，确保工作得以协调顺利落实和高质量完成。

参会的各职能部门负责人就《南宁职业技术学院内部控制基础性评价工作方案》做了充分讨论，结合部门工作特点和实际提出了意见建议。

张宁东校长在工作会议上强调，各部门要高度重视此次会议精神，从政治、经济、全局的角度和高度重视做好内部控制建设各项工作。张校长指出，南宁职业技术学院多年来呼吁更多获得高校办学自主权，而依法治校、规范内部经济和业务活动，强化内部权力运行机制，优化南宁职业技术学院治理结构，建立健全科学高效的制约和监督体系，提升内部管理水平是获得高校办学自主权的重要基础，也是南宁职业技术学院健康发展的应有之义，为此，各部门要正确理解此项工作的重要意义，为南宁职业技术学院科学发展担当起应有的责任。

工作会议后，为让各职能部门更好更深入了解内部控制建设工作的精神内涵和具体要求，杨清源总会计师为参会人员做了专题业务培训。他主要围绕《南宁职业技术学院内部控制基础性评价指标及任务清单》，就南宁职业技术学院内部控制建设工作的任务类别、评价指标、任务清单、评价材料、工作要点、注意事项、责任分工、配合部门、完成期限等细目进行辅导，并要求各部门认真领会工作要求，确保南宁职业技术学院高质量完成内部控制建设各项工作。

一、由王慰祖同志牵头，社发处负责，积极与高新区衔接，尽快拿出国家生物产业基地小微企业创新创业园规划图，对接相关招商工作，加快国家生物产业基地小微企业创新创业园建设进程，适时向袁市长做专题汇报。

二、由王慰祖同志牵头，办公室、财审处负责，做好局系统办公用房整修、统一调配工作。

三、由王慰祖、郭杰同志牵头，局党的群众路线教育实践活动领导小组办公室负责，认真对照检查，做好第一阶段活动回头看工作，进一步做好征求意见工作，做好查漏补缺。同时，要着手安排领导干部撰写剖析材料，做好召开民主生活会准备。

四、由吴海芸同志牵头，农村处负责，组织落实做好局系统联扶工作，加大科技推进产业发展力度，全方位改善联扶村生产生活水平，确保范家山村顺利脱贫，做好已脱贫村的巩固提高工作，保持我局联扶工作良好势头。

五、由苏勇同志牵头，各处室、各单位紧密配合，全力做好2016兰州科技成果交易周筹备工作。1.与市委宣传部衔接，5月17日下午3:00在市政府召开新闻发布会;2.做好参展成果分类，整理制订参加科技成果交易周企业名录;3.细化宾客接待方案，制订接待手册，确保接待工作不出纰漏;4.局系统全体人员要进一步强化认识，把活动筹备工作作为培养检验干部能力素质的`平台，以饱满的精神和良好的状态展示科技局的良好形象。

六、由苏勇同志牵头，成果处负责，认真做好全市科技奖励大会的筹备工作。

七、由苏勇同志牵头，高新处负责，按照全市招商引资工作总体要求，研究提出战略性新兴产业组及我局招商引资工作方案。

八、由郭杰同志牵头，人事处负责，认真落实全市事业单位分类改革领导小组会议精神，与市编办积极衔接，尽快拿出我局局属事业单位分类改革实施方案。

九、由郭杰同志牵头，局纪检组、监察室负责，研究制订《市科技局系统工作人员问责办法》和《市科技局诫勉谈话规定》，进一步加大责任追究力度。

十、各单位、各处室要进一步对照2016年工作目标责任书确定的各项目标任务，保进度、抓落实，认真研究深化科技体制改革的措施，加快科技大市场建设，推进科技金融结合工作，局纪检组要对重要工作开展情况定期督查。科技局内部控制会议纪要二2016年5月6日上午，市科技局党组书记、局长刘炎林在局会议室主持召开局党组会议，专题研究了行政审批事项清理工作。会议听取了地震办分管领导骆先意副局长对抗震设防工作有关收费事项的情况汇报，形成了一致意见。现将会议主要精神纪要如下：会议明确，地震办原设有一项抗震设防确认费，在市政务中心设有专门收费机构。现根据上级有关文件指示精神，经局党组讨论研究，决定按规定取消该项收费，自即日起开始实行。会议强调，地震办原有收费项目取消后，抗震设防服务工作照常运行，确保服务工作质量。

会议时间：

会议主题：昌平区卫生计生系统内部控制规范推进会

会议内容

日前，昌平区卫生计生系统内部控制规范推进会召开,部署了昌平区关于推行卫生计生系统内部控制规范的相关工作要求。这是昌平区卫生计生系统加强反腐倡廉建设的一项重要工作。据了解：内部控制是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。

自20xx年9月开始一直到12月，区卫生计生系统内30家卫生计生事业单位将通过成立内部控制工作领导小组、梳理经济活动业务流程、制定内部控制手册并实行、接受验收的方式，提高单位资金使用效益、风险防控和内部管理水平，建设服务型卫生计生事业单位。力争到20xx年底，实现全系统各单位内部控制全覆盖。

推进会后，会计师事务所的专家对参会人员进行了现场培训，详细解读了医疗、卫生单位内部控制规范的意义、风险评估和控制方法、评价与监督等内容。

内控会议纪要篇五

自20xx年7月25日集团内部控制体系建设工作启动以来，集团上下高度重视，经过各级公司为期一年半的辛勤工作和不懈努力，在外部咨询机构的帮助下，截至目前，集团内部控制体系建设的主体工作按照预期进度圆满完成!首先，我想对参与内部控制体系建设的各级公司领导、员工及咨询团队表示衷心的感谢!对大家取得的阶段性成果予以肯定!

今天的会议主要有两个目的：一是回顾、总结内部控制体系建设工作;二是部署下一步的内部控制评价工作。下面，我主要讲四个方面的内容。

一、内部控制体系建设总体回顾

按照《实施方案》的整体部署和统一安排，集团的内部控制体系建设遵循“统一规划、分步实施，突出重点、注重实效，以我为主、内外结合”的总体原则及“统一标准、分步推进、逐级负责”的工作原则，采取“先试点、后推广”的方式分四个阶段推进。以下是对四个阶段工作内容及成果的简要回顾：

第一阶段的主要工作是组建机构、明确职责、制订方案，完成了内部控制体系建设组织工作方案、实施框架方案以及国资委要求上报的《实施方案》。

第二阶段，我们以普华为主导，在试点单位的积极配合下，选取集团公司及下属5家试点单位率先开展了职能领域及4条业务线的试点工作。在试点单位层面，形成了相关的内部控制规范、内部控制优化及整改建议;在集团层面，提炼形成了相关职能和业务的内部控制建设标准。

第三阶段的主要工作是推进第二批17家下属单位职能领域及10条业务线的试点工作，同时于20xx年8月12日启动了全面推广工作。第三阶段的工作从20xx年3月初一直持续到12月底，历时最长、工作覆盖面最广，除了形成试点业务相关的工作成果外，集团公司及各级公司的内部控制体系建设主要工作成果也集中在这个阶段完成。

第四阶段的主要工作是建立评价体系，抽取集团公司及下属7家试点单位开展内部控制检查测试，完成了《集团内部控制评价手册》及《内部控制测试工作报告》。

在整个建设过程中，为了保证平稳推进和建设质量，集团公司在精心设计、周密安排、密切配合、全程指导、有力推进等方面做了大量工作，组织了5期专题培训，发布了44期工作周报、22期工作简报、3期问题解答，制订了集团内部控制体系建设的标准性文件《集团内部控制手册》、推进过程的指导性文件《集团内部控制体系建设推广工作实施指南》、自我评价的指导性文件《集团内部控制评价手册》等具有里程碑意义的重要文档。

各级公司在推广建设过程中,认真学习领会集团公司要求，结合实际情况积极探索、大胆实践，克服时间紧、工作多、任务重、专业经验缺乏等重重困难，做了大量艰苦细致的工作，形成了自身的内部控制规范和手册。在推进方式上，有的公司采取“先职能后业务”的方式，有的公司则是“职能业务齐头并进”;在手册的编制模式上，有的公司采取二级公司本部及下属公司适用一套手册，有的公司则是各级公司编制各自的手册。这说明大家都非常重视这项工作，按照集团统一的标准和方法，结合自身的实际情况，经过认真思考和辛勤的付出，取得了来之不易的工作成果。

二、内部控制体系建设促进了管理水平提升

我们一直在强调，要将内部控制体系建设作为集团管理提升的重要抓手。经过一年半的建设，在促进管理水平提升方面确实取得了一定的效果，主要表现在以下几个方面：

第一，内部控制和风险防范的意识有所强化。通过推进内部控制体系建设工作，不少单位发现并解决了实际问题、理顺了工作流程、明确了岗位职责，对于内部控制的理解更加具体、深入，逐渐将内部控制体系建设作为企业防范风险、规范管理内生需求。由于控制描述多以“谁、在何时、做了什么、怎么做、证据”为思路进行编写，权责清晰，操作性强，财务公司甚至明确了以后操作型制度编写的思路。

第二，规范了主要职能及业务领域的操作流程，夯实了管理基础。《集团内部控制手册》作为内部控制建设的标准，以风险为导向，梳理了11个公司层面、25个职能领域和14个重点业务领域，实现了对关键职能及业务流程的全覆盖。各级公司在推进本单位的内部控制体系建设时，主要是对照标准查找差距。可以说内部控制体系建设对整个集团的基础管理工作进行了一次检查、更新。

第三，解决了部分突出问题。在集团公司层面，针对“战略规划、经营计划、全面预算、绩效考核协同机制中，业务计划管理不到位”的问题，经过梳理建立了战略规划-全面预算-绩效管理“四下三上”的协同流程;在下属公司层面，股份公司、长航集团、北京公司、福建公司、航运公司、浙江公司、长航国际等单位通过对标集团标准，发现存在制度缺失、过时、冲突，风险控制不严格，权责界定不清，工作流程不顺等方面的问题，逐一进行了修正、解决或列入了下一步工作计划。

第四，锻炼能力，加强协作，促进了各项工作的开展。股份公司、久凌公司等单位通过实际工作体会到，内部控制体系建设作为一项全员参与的系统性工程，既锻炼了员工的能力，增进了其对岗位职责、业务流程的理解，又促进了各岗位间、各部门间、上下级间的沟通与协作，使得工作关系更加协调、顺畅，促进了各项工作的开展。

三、内部控制体系建设存在的问题

当然，内部控制体系建设过程中也存在一些问题和不足，可以分为以下几类：

第一，在推进时间上，个别公司由于重视程度不够、人手紧张、对标难度大等原因，推进迟缓，体系建设有所滞后，比如国贸公司、新疆公司尚未确定重要流程目录，仍有6家公司重要流程目录已确定、但尚未完成内部控制规范等。

第二，在工作程序上，个别公司未按要求对重要流程目录和关键控制矩阵的适用性进行准确判断，存在未经审批直接删除流程的情况;个别公司未按要求分步、及时地将过程类文档提交集团公司进行备案制审核。

第三，在工作质量上，绝大多数单位均对工作质量进行了严格把关，做到了联系实际、基于现状、适度提升，但仍然存在一些问题，如个别公司部分流程完全复制集团的标准，与实际情况脱节，造成“两张皮”;个别公司内部控制手册相关要素编制不完整;个别试点单位对于普华提出的优化整改建议没有落实到位等。

内部控制体系建设不是一蹴而就的，它是一项循环往复、持续改进的长期工程，建设过程中存在的问题需要通过后续的评价、维护更新工作有破有立、逐一解决。存在上述推进迟缓、工作质量有瑕疵等问题的个别公司，要以这次评价工作为契机，认真反省自己在前期工作中的不足，努力赶上集团的整体工作进度，达到集团统一要求的标准。总之，我们的前期工作要经得起内部控制评价的考验。

四、以评价促进内部控制体系的有效落地

内部控制体系的生命力在于执行。我们目前已构建出集团的内部控制体系，它到底能不能成为保障企业健康发展的内生机制，实现管理科学、运行高效、价值提升、风险可控的目标?关键还得看执行。内部控制评价是内部控制体系的重要组成部分，是确保内部控制有效执行、持续改进的有效措施。下一步集团将把工作重点转向内部控制评价工作，有关评价工作的统筹安排，审计部会做详细部署。下面，我对做好内部控制评价工作提几点要求：

第一，提高认识，高度重视。首先，内部控制评价是内部控制闭环管理的关键环节，既是对建设过程中遗留的问题查漏补缺、自我修正，又是对运行情况的测试检查，各公司要把内部控制评价提升到防范经营风险、提升管理水平的高度;其次，内部控制评价不只是审计部或牵头部门的事项，同样需要全员参与，进行自我复核、自我检查;再次，“一把手”的重视程度直接影响评价工作的质量及内部控制体系的运行效果，各公司负责人要亲自过问内部控制评价的实施情况和结果，重视对控制缺陷和例外的整改落实，避免“只建不评，评而不改”的情况发生。

第二，精心设计，做好组织。今年的内部控制评价工作将由集团公司统一组织，统一调配人力资源。集团公司要进行统筹安排，精心设计实施方案，建立工作机制，明确工作职责，组建跨部门、跨级次的评价团队;各级公司要有大局观和协作意识，在原有工作机制有效运行的同时，全力配合集团的评价工作，落实人员，保障工作时间，这既是对集团的支持，又是锻炼自身专业人才的好机会，为明年各公司自主开展的自我评价打基础。

第三，突出重点，保证质量。评价工作不能一味地追求大而全，要突出重点，将有限的时间和精力投入到高风险领域、关键流程和关键环节的评价中，着力解决突出问题，保证评价质量。集团公司在制订方案时，要与德勤咨询团队考虑定性与定量因素，兼顾风险与业务代表性，科学地选择重点测试单位和流程范围，确保评价工作有的放矢、卓有成效。

第四，加强学习，锻炼队伍。内部控制评价是一项全新的工作，集团聘请了德勤咨询团队辅导我们开展前两年的内部控制评价，两年后需要我们独立自主地完成年度评价。首先，各级公司必须着眼未来，重视专业人才的储备与培养;其次，内部控制方面的骨干人员要加强学习，注重掌握专业的方法论，学为己用，积累项目管理经验，迅速成长为本单位内部控制评价工作的排头兵;再次，在与德勤咨询团队合作开展项目期间，要善于思考和总结，形成一套适合集团自身特点的、规范严谨的操作规范。我相信，在既有专业队伍，又有具体操作规范的条件下，两年后我们自主开展的评价工作将会得到扎实、稳健地推进。

第五，强化考核，确保落实。按照国资委的要求，集团将把内部控制设计和运行的有效性纳入企业负责人的绩效考核，内部控制评价的结果将作为重要指标之一列入绩效考核体系。对于内部控制评价中发现的重大缺陷和问题，若整改落实不到位，造成严重影响或重大风险事件的，集团将在考核结果中予以必要的反映，确保内部控制责任有效落实。

同志们，“行百里者半九十”，集团的内部控制体系刚刚建成，距离规范、完善的内部控制体系我们还有很长的路要走，后续的评价、持续改进工作任重道远。希望大家不要松懈，精心组织、加强学习、突出重点，通过做好内部控制评价工作促进集团的内部控制体系持续完善，推动集团的管理水平上一个新台阶!